证监会又查处一起操纵市场大案！
直接没收违法所得、罚款合计8150万元！
不同于之前操纵市场多是上市公司董事长、高管，或者机构团伙作案，本次处罚对象是一个默默研究市场、辛勤炒股的宅男。
当事人：廖国沛，男，1975年11月出生，地址：广东省佛山市禅城区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，证监会对廖国沛操纵15只股票一案进行了立案调查、审理。
经查明，廖国沛存在以下违法事实：
2014年1月至2016年6月，廖国沛控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量，并于次日反向卖出获利27,164,867.74元。
(一)“中钢天源”
2015年10月21日，10:27:00至14:34:13期间，账户组以涨停价17.56元分19笔共申报买入“中钢天源”17,180,700股，占同期市场申报买入量的55.80%；账户组撤单180,700股，占本次申报量的1.05%；账户组共成交5,000,000股，占同期市场成交量的65.98%。当日该股涨10.03%，深证成份指数跌幅5.87%，该股偏离深证成份指数15.90%。
2015年10月22日9:36:25，账户组反向卖出10月21日购入的“中钢天源”合计5,000,000股，成交金额96,600,000.00元，卖出均价19.32元，获利8,150,200元。
(二)“安妮股份”
2014年5月8日，账户组以涨停价16.62元分503笔共申报买入“安妮股份”26,018,900股，占同期市场申报买入量的36.85%；账户组撤单12,552,500股，占账户组申报量的48.24%；账户组成交4,000,000股，占同期市场成交量的36.72%。该股当日涨幅9.99%，深证成份指数跌幅0.89%，该股偏离深证成份指数10.88%。
2014年5月9日9:24:53至10:39:47期间，账户组反向卖出5月8日购入的“安妮股份”合计4,000,000股，成交金额67,041,458.25元，卖出均价16.76元，获利93,852.45元。
(三)“美好集团”
2014年10月28日，14:30:31至14:37:45期间，账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”81,309,800股，占同期市场申报买入量的85.20%；期间账户组仅撤单2,400股，占账户组申报量的0.003%；14:30:31至收盘时账户组成交18,977,309股，占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%，深证成份指数涨幅0.85%，该股偏离深证成份指数9.03%。
2014年10月29日9:33:39至9:44:31期间，账户组反向卖出10月28日购入的“美好集团”合计5,032,600股，成交金额14,456,884.00元，卖出均价2.87元，获利374,430.84元。
(四)“日机密封”
2015年9月1日，10:33:02至14:32:00期间，账户组以涨停价65.59元分12笔共申报买入“日机密封”6,033,300股，占同期市场申报买入量的79.31%；期间账户组仅撤单33,300股，占账户组申报量的0.55%；10:33:02至收盘时账户组成交820,300股，占同期市场成交量的95.35%。当日该股涨幅9.99%，深证成份指数跌幅3.67%，该股偏离深证成份指数13.66%。
2015年9月2日9:20:55至14:57:32期间，账户组反向卖出9月1日购入的“日机密封”合计820,300股，成交金额54,200,097.05元，卖出均价66.07元，获利18,409.23元。
(五)“天玑科技”
2015年9月7日，9:34:16至14:39:42期间，账户组以涨停价15.43元分25笔共申报买入“天玑科技”24,245,700股，占同期市场申报买入量的66.13%；账户组撤单5,538,005股，占账户组申报量的34.82%；9:34:16至收盘时账户组成交3,310,398股，占同期市场成交量的55.92%。当日该股涨幅9.98%，深证成份指数跌幅0.63%，该股偏离深证成份指数10.61%。
2015年9月8日9:33:39至9:44:31期间，账户组反向卖出9月7日购入的“天玑科技”合计3,310,398股，成交金额55,658,453.39元，卖出均价16.81元，获利4,204,000.69元。
(六)“模塑科技”
2014年3月17日，10:19:03至14:55:55期间，账户组以涨停价11.74元分170笔共申报买入“模塑科技”45,675,800股，占同期市场申报买入量的68.32%；账户组撤单18,368,622股，占账户组申报买入量的40.22%；账户组成交3,907,778股，占同期市场成交量的46.56%。当日该股涨幅10.03%，深证成份指数涨幅1.40%，该股偏离深证成份指数8.63%。
2014年3月18日9:38:23至14:12:35期间，账户组反向卖出3月17日购入的“模塑科技”合计3,482,829股，成交金额43,885,832.78元，卖出均价12.60元，获利2,699,211.75元。
(七)“八一钢铁”
2015年10月28日，10:16:28至14:52:06期间，账户组以涨停价7.46元分39笔申报买入“八一钢铁”36,615,400股，占同期市场买入申报量的35.76%；账户组仅撤单268,300股，占申报量的0.73%；10:16:28至收盘时账户组成交13,727,599股，占同期市场成交量的51.07%。当日该股涨幅10.03%，上证指数跌幅1.72%，该股偏离上证指数11.75%。
2015年10月29日10:29:54至14:16:42期间，账户组反向卖出10月28日购入的“八一钢铁”合计4,148,707股，成交金额30,990,011.22元，卖出均价7.47元，亏损177,390.55元。
(八)“亚夏汽车”
2015年7月1日，10:31:28至14:48:08期间，账户组以涨停价11.67元分86笔共申报买入“亚夏汽车”84,873,800股，占期间市场申报买入量的72.04%；账户组撤单74,684,284股，占账户组申报量的87.99%；账户组成交2,011,363股，占同期市场成交量的12.17%。当日该股涨幅9.99%，深证成份指数跌幅4.79%，该股偏离深证成份指数14.78%。
2015年7月2日9:30:01至14:11:16期间，账户组反向卖出7月1日买入的“亚夏汽车”合计2,011,363股，成交金额23,926,228.80元，卖出均价11.90元，获利287,499.86元。
(九)“通程控股”
1.2015年7月31日至8月3日交易情况
2015年7月31日，13:39:32至14:56:49期间，账户组以涨停价8.26元分100笔共申报买入“通程控股”94,560,000股，占期间市场申报买入量的74.43%；账户组撤单81,218,559股，占账户组申报量的97.57%；账户组成交2,021,441股，占同期市场成交量的9.70%。当日该股涨幅9.99%，深证成份指数跌幅0.17%，该股偏离深证成份指数10.16%。
2015年8月3日9:33:06至13:39:27期间，账户组卖出7月31日买入的“通程控股”合计2,021,441股，成交金额15,019,306.63元，卖出均价7.43元，亏损1,787,964.56元。
2.2015年8月4日至8月5日交易情况
2015年8月4日，13:00:00至13:41:03期间，账户组分59笔共申报买入“通程控股”17,390,000股，占期间市场申报买入量的65.02%；账户组撤单1,022,129股，占账户组申报量的5.88%；13:00:00至收盘时账户组成交7,892,807股，占同期市场成交量的56.53%。当日该股涨幅9.96%，深证成份指数涨幅4.52%，该股偏离深证成份指数5.44%。
2015年8月5日9:30:03至14:59:34期间，账户组反向卖出8月4日买入的“通程控股”合计7,892,807股，成交金额66,078,143.48元，卖出均价8.37元，获利1,966,314.61元。
(十)“日发精机”
2014年1月2日，10:10:59至14:56:30期间，账户组以涨停价18.33元分146笔共申报买入“日发精机”6,828,300股，占期间市场申报买入量的30.19%；账户组撤单4,746,811股，占账户组申报量的69.52%；账户组成交343,189股，占同期市场成交量的5.87%。当日该股涨幅10.02%，深证成份指数跌幅0.09%，该股偏离深证成份指数10.11%。
2014年1月3日9:38:23至14:12:35期间，账户组卖出1月2日买入的“日发精机”合计279,923股，成交金额5,135,895.61元，卖出均价18.35元，亏损31,029.53元。
(十一)“*ST建峰”
2015年7月28日，10:52:59至13:30:04期间，账户组以涨停价8.05元分34笔共申报买入“*ST建峰”合计31,772,500股，占期间市场申报买入量的51.93%；期间账户组撤单18,113,215股，占账户组申报量的57.01%；期间账户组成交4,659,285股，占同期市场成交量的45.38%。当日该股涨幅9.97%，深证成份指数跌幅1.41%，该股偏离深证成份指数11.38%。
2015年7月29日9:30:05至14:59:32期间，账户组卖出7月28日买入“*ST建峰”合计4,659,285股，成交金额39,028,661.76元，卖出均价8.38元，获利1,252,781.13元。
(十二)“贵糖股份”
2015年8月19日，14:33:50至14:53:52期间，账户组以涨停价15.62元分21笔共申报买入“贵糖股份”合计20,956,200股，占期间市场申报买入量的83.41%；账户组撤单16,337,088股，占账户组申报量的77.96%；账户组成交1,690,012股，占同期市场成交量的44.69%。当日该股涨幅10.00%，深证成份指数涨幅2.18%，该股偏离深证成份指数7.82%。
2015年8月20日9:21:29至14:59:42期间，账户组卖出8月19日买入的“贵糖股份”合计1,294,128股，成交金额20,624,367.71元，卖出均价15.94元，获利277,273.68元。
(十三)“横店东磁”
2015年8月20日，13:11:14至14:59:51期间，账户组以涨停价26.84元分32笔共申报买入“横店东磁”27,271,600股，占期间市场申报买入量的55.85%；期间账户组撤单9,610,388股，占账户组申报量的80.64%；期间账户组成交2,307,712股，占同期市场成交量的35.24%。当日该股涨幅10.00%，深证成份指数跌幅2.90%，该股偏离深证成份指数12.90%。
2015年8月21日9:46:41至14:43:54期间，账户组卖出8月20日买入的“横店东磁”合计2,307,712股，成交金额56,016,801.22元，卖出均价24.27元，亏损6,331,935.62元。
(十四)“金字火腿”
2015年8月26日，10:30:23至10:43:23期间，账户组以涨停价20.54元分28笔共申报买入“金字火腿”25,994,600股，占期间市场申报买入量的57.94%；账户组撤单12,950,905股，占账户组申报量的49.82%；账户组成交2,996,595股，占同期市场总成交量的42.63%。当日该股涨幅10.02%，深证成份指数跌幅2.92%，该股偏离深证成份指数12.94%。
2015年8月27日9:24:48至9:51:31期间，账户组反向卖出8月26日买入的“金字火腿”合计4,159,817股，成交金额91,792,667.42元，卖出均价22.07元，获利5,726,740.28元。
(十五)“桐君阁”
2014年8月13日，13:27:02至14:56:03期间，账户组分144笔共申报买入“桐君阁”23,694,100股，占同期市场申报买入量的63.82%；账户组撤单8,987,972股，占账户组申报买入量的37.93%；账户组成交2,266,728股，占同期市场成交量的50.72%。当日该股涨幅10.01%，深证成份指数涨幅0.17%，该股偏离深证成份指数9.84%。
2014年8月14日9:45:37至11:09:34期间，账户组反向卖出8月13日买入的“桐君阁”合计2,266,728股，成交金额25,889,488.04元，卖出均价11.42元，获利2,114,153.22元。
廖国沛进行了申诉，认为：
第一，自己没有违法。首先，其涉案15只股票的交易是因看好股票投资价值，没有操纵主观故意；其次，涉案15只股票中短期趋势都是上升的，其只是顺势而为的正常交易，不会影响交易量，当时市场处于正常水平，不能仅用股票涨跌幅、市场偏离指数等数据认定其交易行为属于操纵市场；再次，其交易与操纵有明显区别，涉案交易是在其他投资者拉涨停后，以涨停价买入，购入股票时涉案股票已经涨停，股票涨停与其申购行为无因果关系，而且当天交易无反向卖出，也无大量撤单，反而是大量买入，证明其真实成交意图。
第二，关于违法所得计算。其交易的股票中部分亏损，请求盈亏相抵。
对于廖国沛的申辩意见，证监会无情驳回：
第一，关于违法事实的认定。廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过大额封涨停，以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式，在涨停价位大量买入，影响股票收盘价格和交易量，于次日反向卖出获利，违法事实清楚。涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。因此，对于其关于违法事实认定的申辩理由不予采纳。
第二，关于违法所得计算。本案中，廖国沛共操纵多只股票，每次操纵均具有独立性，故对其违法所得也应独立计算。因此对于其关于违法所得计算的申辩理由不予采纳。
证监会最终决定：没收廖国沛违法所得27,164,867.74元，并处以54,329,735.48元罚款。
