12万美金内幕交易收入毁了在美中国精英夫妇

12万美金内幕交易收入毁了在美中国精英夫妇
2017年11月03日 01:05 顾颖琼博士说天下

【背景知识】

严飞出生于中国,今年31岁,是中国公民,2013年从麻省理工学院获得工程博士学位,目前在麻省理工学院从事博士后研究,研究领域是量子物理学。严飞与妻子王梦露(音译)结婚超过一年。王梦露是哈佛大学法学院毕业,目前律师就业执照已经被冻结.

根据检察官的指控【指控书原文附后】,严飞的妻子在纽约一家国际律师事务所工作,该律师楼负责一家矿业公司对美国矿业公司Stillwater Mining Company的收购事宜,2016年,严飞从妻子那里了解到关于这宗收购交易的未公开信息,并利用这些机密信息从母亲的账号那里购买了Stillwater矿业公司的股票期权,赚了约11万。

SEC抓住了这个嫌疑线索,并且暗中调查严飞的交易记录以及电脑信息,从而确认,从麻省理工学院(MIT)取得博士学位的中国留学生严飞(Fei Yan,音译)和他母亲【他用母亲的身份开了股票账号】非法进行内线交易,30日他在法官面前认罪,将面临12到18个月监禁,【因为在美国刑期超过一年,无调节余地,必被驱逐出境】服完刑后将被递解出境。

严飞在法庭上表示,老婆并不知情,一切都是自己所为,自己偷看了老婆的文件,窃取了机密,法庭采信了他的说法.

【编者按】

老公麻省理工MIT博士毕业,老婆哈佛法学院博士毕业,本应该夫妻联手,合理发财,年收入轻松超过一百万美金,但是现在为了11万美金,被美国没收所有所得,并在刑期结束后,立刻被驱逐出境.

图片:法庭程序结束后,严飞和妻子手牵手离开法庭。他目前保释在外。

下图为整个法庭流程 ,起诉方为美利坚合众国,被控告方为严飞

下面为美国证券交易所SEC起诉严飞的控告书(讲述了整个犯罪过程):

整个流程显示,严飞用自己母亲在中国的身份于美国股票交易所开了一个账号,交易自己老婆参与并购的一个案子中的两个公司的相关股票.股票购买时间和整个并购的过程完全吻合.

检方称,尽管负责收购事宜的律师楼规定员工不得泄露客户的机密信息,但严飞及其妻子一直以来有分享机密信息的历史。严飞的妻子直接参与并购事宜,并且两人经常打电话。严飞用他母亲的名义开了一个户头,多次用该户头购买Stillwater公司的股票期权。

检方称,严飞还多次上网查找关于内线交易的信息,例如搜索“美国证券交易委员会如何识破异常交易”“用国际账户进行内线交易”,他还查看金融网站上关于内线交易的报道,例如“美国内线交易执法扩展到全球”“想进行内线交易吗?这是如何避免”。他甚至还搜索一个因内线交易被指控的人的姓名。2016年12月9日,当并购事宜首次公布,严飞立刻卖掉他之前购买的Stillwater公司股票期权,赚了近11万,当天他还上网搜索了“内线交易案例”和“内线交易各种方法”。

严飞身穿西装在妻子和律师陪同下出庭,他向法官承认,自己利用未公布的机密信息进行内线交易,但他妻子对此一无所知。他对自己的行为感到深深的歉意,尤其是对妻子感到歉疚。

被告放弃一系列权利

法官弗雷斯特(Katherine B. Forrest)向严飞解释了被告的一系列权利,包括有权进行审判、上诉、无罪设定等,严飞都表示愿意放弃这些权利,自愿认罪,并且明白自己服完刑后将被递解出境。

严飞被指控两项罪:股票欺诈和邮电欺诈,他认了股票欺诈一项罪名,该罪最高面临20年监禁和最高500万罚款。根据其犯罪轻重等因素来衡量,他面临12到18个月监禁。但具体判多长时间将由法官斟酌,法官定于明年3月2日对他进行宣判。根据严飞和检方的认罪协议,严飞非法谋取的12万元将被充公,另外他还被罚款55000元。

检方称,尽管负责收购事宜的律师楼规定员工不得泄露客户的机密信息,但严飞及其妻子一直以来有分享机密信息的历史。严飞的妻子直接参与并购事宜,并且两人经常打电话。严飞用他母亲的名义开了一个户头,多次用该户头购买Stillwater公司的股票期权。

检方称,严飞还多次上网查找关于内线交易的信息,例如搜索“美国证券交易委员会如何识破异常交易”“用国际账户进行内线交易”,他还查看金融网站上关于内线交易的报道,例如“美国内线交易执法扩展到全球”“想进行内线交易吗?这是如何避免”。他甚至还搜索一个因内线交易被指控的人的姓名。2016年12月9日,当并购事宜首次公布,严飞立刻卖掉他之前购买的Stillwater公司股票期权,赚了近11万,当天他还上网搜索了“内线交易案例”和“内线交易各种方法”。

部分文字来源:纽约侨报网

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