作者 久久益夏军
8月23日，全国股转系统一次性给10家券商开了罚单，缘由是“部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为。”这是监管者自最近一轮投资者适当性大检查以来首次公布核查结果。
吃罚单的这10家券商分别是华泰证券、中信建投证券、山西证券、中信证券、中航证券、恒泰证券、东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券。
股转公司在公告中称，对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券、中航证券、恒泰证券责令改正;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。自2015年以来，针对投资者适当性管理问题，股转公司已累计对19家主办券商采取了自律监管措施。
监管函显示，截至今年5月，10家主办券商共为不符合条件的投资者开设账户4807个，其中中信建投违规开户的数量最多，违规开户3328户，体现为“未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值”。其在4月统一递交的自查报告中有90%的漏报比例。
监管函显示，华泰证券和中信证券的违规开户数都超过了500户。这些券商将需要在三个月内完成整改，否则可能面临进一步处罚。
今年3月，中国证监会非上市公众公司部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知，联合股转公司对90家主办券商展开专项核查。根据规则，个人投资者需要500万元以上证券类资产才能开立新三板账户，法人机构和合伙企业需要分别满足注册资本500万元和实缴出资500万元的门槛。
具体来看，主办券商的违规行为包括擅自降低500万元标准，将信用账户或现金理财计入证券类资产，评估资产的时点错误，认定合伙企业实缴出资额方式不合规等等。
管理层今年以来对新三板的严监管措施屡屡推出，虽然短期可能会对新三板一、二级市场产生一定的影响，但这只是暂时的，对新三板参与各方严厉监管可引导促进各方规范运作，维护整个新三板市场的秩序。
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