2017年11月14日 20:58:38 汇讯网FXShell

据纽约金融服务部门(DFS)周一公布的和解声明,瑞信银行的交易员在一些情况下受高管指使,与其他银行的交易员共享信息,有些时候先于客户进行交易从而增加银行利润。

据一份记录2008至2015年间行为的同意令,瑞信银行还在其电子交易平台上利用软件取消对银行不利的客户订单。

瑞信交易员当时使用电子聊天室跟一小群交易员交流,这群交易员被指控操纵货币价格,并称自己为“卡特尔”。

纽约和解协议

那些交易员中的三人,之前分属摩根大通、巴克莱银行和花旗银行,正在曼哈顿等待审讯。他们被指控分享信息并试图操纵汇率。2015年美国司法部的一起和解案也涉及卡特尔成员交易,其中六家银行认罪,并同意支付58亿美元。

纽约监管机构在调查了纽约特许大型银行的电子交易平台后与瑞信达成和解协议,这些银行还包括德意志银行、法国兴业银行、高盛集团和法国巴黎银行。2015年末,DFS与巴克莱达成了4.85亿美元的和解协议。其他调查仍在进行中。

作为纽约和解协议的一部分,瑞信同意聘请一位外部顾问来审查其业务。这将在第四季度产生大约1.35亿美元的税前费用。

尽管瑞信已经签署了DFS的同意令,但它既不承认也不否认存在不当行为。该行表示很高兴将此事解决,并在一份书面声明中称:“瑞信不承认调查结果,且该决议不涉及任何基于欺诈的违规行为。”

提前交易

据DFS的说法,瑞信交易员经常在客户的大额外汇交易之前进行交易,这一做法被称为“提前交易”。该监管机构表示,当SABMiller Holdings Ltd .在2011年宣布收购Foster’s Group时,瑞信的两名交易员与其他交易员进行了沟通,其中包括一名卡特尔成员,讨论提前交易的方式,包括兑换英镑和澳元。

瑞信交易员还分享了关于另一家银行某个客户所下外汇订单的机密信息。DFS表示,通过分享客户的订单或头寸,他们帮助该行交易员实现了利润最大化。

瑞信交易员联合其他银行的交易员指定他们中的一人来处理所有银行的外汇交易。这种方式使指定的交易者获得极大的市场权力,能够使某种货币的价格按照特定的方向波动。

交易员们还在银行的电子平台上讨论了提前交易。据DFS称,2012年初,eFX平台的一名高管曾写道,“改进提前交易”是重中之重。

DFS主管Maria Vullo在一份声明中称:“瑞信外汇部门的某些高管蓄意助长了腐败文化,并未在其外汇交易业务中实施有效的控制。”

‘最后观望’

同意令还描述了瑞信如何利用其交易平台的“最后确认”功能,这一功能通常可以让银行取消来自精明外汇投机者的订单。但瑞信利用这一功能阻止可能对银行不利的普通客户合法外汇交易。

当这些交易被银行拒绝时,客户只会被告知“发生了错误——请联系瑞信”。据纽约监管机构的说法,客户没有被告知交易遭拒绝的原因是银行将会从中获利。■

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