中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海自贸区”），作为中国大陆境内的第一个自由贸易区，2017年9月29日正式迎来挂牌四周年纪念日。四年弹指一挥间，上海自贸区却取得了令人瞩目的成就。四年间，上海自贸区范围从28平方公里扩大至120.7平方公里，外资准入负面清单从2013版更新到了2017版，对外商投资的限制类和禁止类措施数量从190条缩减到95条，新增企业数呈几何级增长。
四年来，上海自贸区实行了多项创新和改革。创新主要体现在投资准入和制度、金融和外汇管理、海关监管服务、税收政策和纳税环境等方面。这些创新已经收到实效。四年来，上海自贸区吸引了大量的企业入驻。清晖智库统计数据显示，上海自贸区改革创新成果尤为突出，2017上半年浦东新区实到外资41.19亿美元，占全市51%，而自贸区的实到外资达到全区的90.8%。
以上这些成绩的取得必然离不开创新，尤其是投资创新。比如，在投资管理方面，自贸区率先发布全国首份负面清单，继而探索建立负面清单管理模式，扩大服务业和先进制造业对外开放，可谓是投资管理制度改革的一大亮点。
何谓负面清单制度？负面清单制度是相对于“正面清单”而言的一种国际通行的外商投资管理办法，即投资领域的“黑名单”，遵循“法无禁止皆可为”的原则，除了明确禁止外资进入的领域外，其余所有领域都对外资开放。
实际上，成立伊始，上海自贸区就开创了外商投资备案为主、核准为辅的管理新模式，成功实现了从正面清单制度向负面清单制度的转型，并放宽政府对外资投资准入限制、开放市场的要求，通过改革行政审批制度使市场更具活力。
据笔者了解，上海自贸区负面清单制度先后经历了4版，自贸试验区负面清单依据《国民经济行业分类》划分为15个门类、40个条目、95项特别管理措施，与上一版相比，减少了10个条目、27项措施。在27项减少的措施中，制造业有10项。涉及信息技术服务、金融、租赁和商务服务三个行业有9项措施。包括，取消了3吨级及以上民用直升机设计与制造，海洋工程装备（含模块）制造与修理等须由中方控股等限制。
从新版负面清单的使命来看，显然比之前的三版更重大。虽然是在适应负面清单不断缩短的规律，但是缩短的内容是为进一步开放探索步伐，甚至还肩负着“试错”的任务。也就是我们通常所说的“容错机制”。这样一来，设立外资企业的时间由过去一个月减少为3天左右。自贸区负面清单的设立大大方便了投资商，也促进了企业投资上海自贸区的步伐。其中的“审批改备案”的制度改革广受企业欢迎。
审批改备案，通俗一点说，原来审批是要拿到商务部门的批准才能够设立企业，现在是投资者可以在网上备案，外商投资企业可以在营业执照签发前或者营业执照签发后的30日之内备案，先拿营业执照再来备案。备案主要是对一些信息的核对。其实质是简化外资审批的一个重要步骤，使得外国投资更加便利化。
比如，上海自贸区“非特” 化妆品（非特殊用途化妆品）进口自2017年3月起实行“审批改备案”试点，“非特”进口化妆品在华责任单位可以通过备案系统上传资料同时预约，最多5个工作日后就能递交书面材料，当场获证完成备案，在此之前，整个过程需要半年以上。此举意义重大。“非特”新政大大降低了国际大牌进入中国市场的试错成本，新品发售前在不投放市场、小批量生产的情况下，就可以在体验馆进行体验，由此搜集消费者反馈数据和信息，以积累研发经验。
举例如“非特”化妆品进口成功地从5个月缩短到5天。因为，备案凭证可以是一张纸，也可以是一个二维码，在货物进口的时候，企业甚至只要拿着二维码到口岸部门扫码，就能取得通关资质。有了这个“高速通道”，不少从日韩进口的“非特”化妆品，产品上船时才开始申请备案，等船到达浦东口岸，备案就已经通过了。
如今，上海自贸区仍在进一步释放改革红利，继续引领中国的对外开放。在这片改革的沃土上，一场制度创新革命仍将向纵深推进。减一道程序，少几番折腾。对于付出的努力与辛劳，市场已经极大地感知到政府的改变，投资者也感知到了市场和政府改变之后所迸发出的新活力。而这，或正是上海自贸区改革的最终目标所在。
（作者系著名经济学家宋清辉）
