继兴业证券、西南证券、中德证券后，中泰证券成为今年以来第四家收到证监会《调查通知书》的券商。公司于9月1日收到证监会的调查通知书，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。作为保荐机构，其保荐IPO的21家企业会否受到影响尤为受到关注。
据澎湃新闻报道，知情人士表示，中泰证券被立案调查，或与新三板市场做市业务有关。但与投行业务无关。中泰证券在新三板市场上是最大的做市商，累计做市303家企业，居于首位。
虽然公告中中泰证券并未披露此次立案调查的具体原因，不过恰在9月2日，中泰证券作为新三板挂牌公司联科股份（831458）的主办券商遭到监管层点名。
因未对关联交易和对外担保情况作出及时披露，9月2日，新三板企业联科股份被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。
同日，全国中小企业股份转让系统发布监管公告，对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。全国股转公司认为，对于联科股份的违规事实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。
此前，中泰证券保荐的ST鑫秋(832268)因涉嫌财务造假，已被监管部门调查。
8月31日，股转系统发布的《关于暂停未披露2016年半年度报告挂牌公司股票转让的公告》中， 43家公司股票被暂停转让。其中，由中泰证券担任主办券商的ST鑫秋、昌盛日电，因未能发布2016年半年报，名列被暂停转让股票的公司之列。
主办券商中泰证券在ST鑫秋上市之前，对其财务造假问题没有发现任何蛛丝马迹，而在公司财务造假问题浮出水面后，中泰证券也未督促公司发布公告向投资者揭示风险。
根据中国证监会数据，截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。其中已通过发审会审核项目2个，已收到反馈意见的项目6个，已受理尚未反馈项目13个；在审上市公司再融资保荐项目5个，均已收到反馈意见，其中中止审核项目1个；联席主承销项目1个，已收到证监会核准批复。
新三板企业中，有6家正在接受中泰证券的上市辅导，这6家公司为中科软（430002.OC）、凯伦建材（831517.OC）、迈奇化学（831325.OC）、华恒生物（831088.OC）、和氏股份（430456.OC）、和力辰光（836201.OC）。
根据现行规定，证监会将暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。这意味着中泰证券保荐的再回或者准备递交申请审核的项目都将被暂停受理。
但也有业内人士指出，中泰证券若被立案调查主要涉及做市业务，则与保荐业务属于完全不同业务，应不适用相关规定。
金融投行法务网首席律师杨红伟也表示，目前并没有见到券商作为做市商所进行的做市业务违法违规被立案调查，而‘直接’将其作为保荐人的IPO保荐项目也采取行政措施的明文规定。
此外，中泰证券在新三板的推荐挂牌业务中，有4家公司处于待挂牌状态，还有59家公司正在申报。
值得注意的是，中泰证券本身IPO也在排队中。目前，上市申请已获中国证监会受理，保荐机构为东吴证券。业内人士担忧，此次遭证监会立案调查或影响中泰证券的IPO进程。中泰证券另一知情人士表示，对其公司本身的IPO进展以及公司保荐的IPO项目影响都不好说，目前一切正常。
需要提到的是，如果按照先例，这次中泰证券被“点名”，其握在手中的企业或多或少也会受到影响。
据观察，在兴业证券、西南证券、中德证券三家券商在被证监会立案调查时，多家公司无辜躺枪。其中，古城香业因兴业证券收盘暴跌15.7%而紧急停牌；启迪古汉的定向增发在中德证券被查实正处关键时点；准备IPO至创业板的百华悦邦和正处于辅导阶段的拓新股份、仁新科技、瑞丰股份、芯能科技、耐普矿机新三板企业受到西南证券影响。
西南证券其本身投行项目在被查期间遭遇严重流失；中德证券被查也对其母公司山西证券半年报业绩也造成拖累。除却上述“意外”，另有A股企业因券商被查而终止重大重组。
现在轮到中泰证券被调查，不知在被立案调查结束前会有几家新三板企业无辜躺枪？
