证监会查处一起违法违规案,牵出泉州企业,真相是..

证监会查处一起违法违规案,牵出泉州企业,真相是..
2017年04月29日 23:10 基金行业网

4月28日消息,证监会召开新闻发布会,证监会通报四宗违法违规案件,其中包括一宗信息披露违法违规、一宗内幕信息交易案、一宗从业人员违法交易股票案以及一宗私募基金违法违规案件。

其中的一起案件,则牵出了一家泉州企业:福建明明医疗辅助器具有限公司。

这家企业曾因多项专利被市场看好,如今却已被列入失信名单,身负多起诉讼,法定代表人也不知去向......

据证监会披露,该案件为私募基金违法违规案。

盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司未按规定办理基金备案手续,向16名非合格投资者募集资金,向投资者梁某红承诺18%的最低年化收益率,累计挪用嘉和汇金基金财产约700万元,部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用,部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。

北京证监局对盛世嘉和责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;对金奎给予警告,并处以3万元罚款;对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告,并分别处以2万元罚款。基金君算了一下,合计罚款达到12万元。

证监会表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对信息披露违法违规、内幕交易、证券从业人员违法买卖股票、私募基金违法违规等行为保持高压态势,维护市场稳健运行,服务实体经济发展,保护投资者合法权益。

盛世嘉和投资违规已被列入诚信信息

盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司是一家股权、创投基金,成立于2104年5月16日,于2014年7月17日完成备案,注册资本5000万元。公司法定代表人是金奎,2007年到2014年曾在中信建投证券担任营销总监。公司有4名高管,除了总经理金奎以外,还包括夏小红、宋梁山、黄浩。其中,涉事的3名高管均通过基金从业资格考试。

目前公司旗下备案私募基金有14只,确实没有包括“嘉和汇金(有限合伙)-福建明明医疗辅助器具有限公司产品”这只基金。

目前协会已经进行机构诚信信息警示:“盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司、金奎(时任盛世嘉和总经理)、杨洪宇(时任盛世嘉和董事长)、夏小红(时任盛世嘉和财务总监)、宋梁山(时任盛世嘉和风控总监),因违反《私募投资基金监督管理暂行办法》,被北京证监局分别处以:

一、对盛世嘉和责令改正,给予警告,并处以30,000元罚款;

二、对金奎给予警告,并处以30,000元罚款;三、对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告,并分别处以20,000元罚款。中国证券投资基金业协会提醒投资者注意风险。

查询工商注册信息还发现,盛世嘉和投资在2015年11月26日曾被北京市工商行政管理局丰台分局列入“经营异常”,原因是“通过登记的住所或者经营场所无法取得联系”。但2016年8月18日被移除了,因为“现已依法办理住所或者经营场所的变更登记”。

根据更早之前发布的《中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书》,经查明,盛世嘉和存在以下违规事实:

一、未按规定办理基金备案手续

盛世嘉和管理的"嘉和汇金(有限合伙)-福建明明医疗辅助器具有限公司产品"(以下简称嘉和汇金基金),截至立案调查日2016年3月28日,未按规定办理基金备案手续。

二、向合格投资者之外的个人募集资金

盛世嘉和向16名非合格投资者募集嘉和汇金基金。

三、向投资者承诺最低收益

盛世嘉和向投资者梁某红承诺嘉和汇金基金最低年化收益率为18%。

四、挪用私募基金财产

盛世嘉和累计挪用嘉和汇金基金财产约700万元,部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用,部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。

事发后,盛世嘉和已筹措资金用于嘉和汇金基金的客户兑付,投资款如数返还给投资者,未给投资者造成损失,未对社会造成危害。

曾被市场看好,明明医疗”如何陨落?

案件中所指的的福建明明医疗辅助器具有限公司(以下简称“明明医疗”),法人代表为骆晓真,董事长为黄春明,注册地在泉州南安。

几年前,海都记者就曾听泉州医药行业的人介绍,明明医疗研发了几款老年人卧床的医疗器械,而且都拥有国家专利,市场潜力很大。

  

明明医疗董事长黄春明(左二)在展会上介绍公司产品

公开资料显示,福建明明医疗辅助器具有限公司于2010年8月12日成立,立足社会公益,专业从事失能人士、术后或暂时行动不便等人士医疗辅助器具的研发、生产、销售、推广。

专业从事解决失能或暂时失能人群的吃、喝、拉、撒、洗、睡、起床、“走动”等日常生活问题。项目总计划投资12,000万元人民币,其中,项目初期研发阶段投入580万,目前已投入4000万元。

明明医疗称,截至2012年6月底,公司已申请3项国际发明专利PCT和5项国家发明专利,申请实用新型专利13项并已获授权12项。

其中3项发明专利突破世界难题,属国际首创,已进入欧美15个国家申请,澳大利亚、俄罗斯已授权,正在申请发明专利有11项,实用新型专利有20项。正在研制自动洗澡机、自动喂饭机、病人平移床。

  

黄春明介绍医用型免脱穿粪便自动清理器

然而,媒体查阅明明医疗的信息显示,该公司已被列入失信名单,涉及9件诉讼,多为欠薪和借款,包括民间借贷、小额贷款和银行贷款。

根据南安市人民法院公开的判决书显示,经查,被执行人福建明明医疗辅助器具有限公司暂无可供执行的财产,法定代表人不知去向。

明明医疗涉及多起诉讼

这到底是一个巨大的“饼”,或者是企业家经营不善的结果,我们将持续关注。

证监会处罚详细信息:

来源:一财网、新浪网、搜狐网、中国基金报

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