他操纵股市被罚3200万,到底是怎样的罪行?

他操纵股市被罚3200万,到底是怎样的罪行?
2017年12月05日 21:02 金融家

来源:金融家(ijrjia)

作者:金融家@晨晨

01

一、被告人吴定昌犯操纵证券市场罪,判处罚金人民币2760万元。

二、被告人吴定昌犯罪所得人民币460.223255万元予以追缴,上缴国库。

(罚金于本判决发生法律效力的第二日起一个月内向本院缴纳。)”

12月1日,中国裁决文书网这样公布了对吴定昌的处罚。被认定为“股市黑嘴”的吴定昌被罚没3200万余元,而赵薇夫妇才各罚30万,是什么样的罪行可以罚赵薇夫妇百余倍不止的罚款呢?

犯罪的经过还要从2007年的深冬说起。

“我想和你们公司协商一下,在你们这里工作,但我不收你们工资。”

“你这是什么意思?”

“我想帮你成立一个证券投资部,帮助咱们公司充实自己的业务,我不会拿工资,并且部门收入的4成归公司所有。”

“还有这样的好事?这里是协议你签一下,别反悔了,我们可没办法。”

江苏现代资产投资管理顾问公司的会议室坐着两个西装革履的男人,而这个穿着深灰色西服的男人正是吴定昌,此时的他正在悄悄展开一个自己的大计划。

(《华尔街之狼》电影海报)

2008年5月,离北京奥运会开幕还有3个月,整个国家都洋溢着喜庆的气氛。

“今天买入600029南方航空,600814杭州解百,满仓!”此时的吴定昌已经从亲戚他人那里借了10多个身份证开了10多个证券交易户。

“一共1026.91万股,花了我6398.95万元,接下来就等着股票涨了”

为什么吴定昌就知道他买的股票一定会涨呢?

2008年6月,所以四川卫视推出了《天天胜券》栏目,本意帮散户们普及股市的知识和玩法。因着2007年及2008年初年股市大涨,很多散户都投入股市想捞一把,栏目一度非常火爆。

“这一期我们请来的嘉宾就是江苏现代资产投资公司证券投资部的吴定昌先生。来给我们讲一下昨天的盘面走势。”

“对于昨天这种盘面,又是一种折腾,连续四五个交易日都是小阴小阳,往上涨涨不了多少,跌也也不下去。盘中跳水不要把大家吓回去,逢着回调都是一种买入的好机会。比如600029南方航空,600814杭州百解等等几只股票肯定都是在低位的现在买入正是时候。”吴定昌气定神闲的讲解到。

(华尔街之狼剧照)

“消息应该会发酵几天,看股票走势,止盈7%,不要太高估节目信息带来的拉升效果。”

之后,吴定昌逐步的把自己的股票全部清仓,抛出全部1026.91万股股票,总共变现6859.17万元。

“算下来可以赚460.22万元。”

直到2016年,1月12日。吴定昌竟主动向南京市公安机关投案(具体原因不明),上述犯罪事实才得以公告天下,念经市公安局当即扣押吴定昌人民币3198.13万元。

与吴定昌合作的江苏现代资产投资管理顾问有限公司也因为出现违规行为,证监会对该公司法人、总经理丁伯康给予5年市场禁入。同年12月5日,中国证券业协会也终止江苏现代资产投资管理顾问有限公司会员资格。

直到今年12月1号,法院也认定吴定昌操纵证券、期货市场,犯了操纵证券市场罪,被罚没3200余万元,上缴国库。

(华尔街之狼剧照)

02

对于吴定昌的这种做法,业内叫做“抢帽子”:

是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

其实最早在美国的证券市场出现,英文单词叫做“frontrun”,也就是“抢跑”的意思,结果被翻译到《证券市场操纵行为指引》就变成了“抢帽子”(耸肩)。

(大邱世锦赛:男子100米决赛博尔特抢跑被罚下)

“抢帽子”这种操纵股市的行为现在也并不少见,大家一定防着点,股票期货市场最不缺诈骗师,大家一定要防着点。

比如今年7月底,上海一中法院对本市首例使用“抢帽子”手法操纵证券市场案作出一审判决,以操纵证券市场罪对被告人朱炜明判处有期徒刑十一个月,并处罚金人民币七十六万元;扣押在案的违法所得予以没收。

2013年2月1日至2014年8月26日间,被告人朱炜明担任国开证券龙华西路营业部经纪人,并受邀担任某证券类电视节目嘉宾。期间,朱炜明在其亲属“名下的证券账户内,预先买入“利源精制”“万马股份”等15只股票,并在随后播出的前述电视节目中通过详细介绍股票标识性信息、展示K线图或明示股票名称、代码等方式,对其预先买入的上述15只股票进行公开评价、预测及推介,再于节目在电视台首播后1至2个交易日内抛售相关股票,人为地影响前述股票的交易量与交易价格,获取非法利益。经审计,朱炜明买入前述股票交易金额共计人民币2094.22万余元,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元,非法获利人民币75.48万余元。

上海一中法院认为,被告人朱炜明身为证券公司工作人员,违反规定买卖或持有证券,并通过公开评价、预测或者投资建议,在相关证券交易中非法获利75万余元,情节严重,其行为已构成操纵证券市场罪,应处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。鉴于朱炜明在开庭审理时能自愿认罪,且退缴全部违法所得,在量刑时酌情予以考虑。据此,上海一中法院依法作出上述判决。

03

今天我就是想通过这两个事件告诉我们的粉丝朋友们:

始终记住,没有人能带着你在股票期货市场上有所斩获,你一定需要自己学习很多东西,思考很多东西。在这个猎场上,没有捷径可走,种的什么收的就是什么,一切经历都是为以后的积淀。

(丰子恺名画-种瓜得瓜)

不要迷信那些什么股票大V了,每个人都有自己的思考逻辑的操盘方式,人也不可能永远正确,在当今这个自媒体的时代,每个人都有可能扮成善良的“大灰狼”,但它自有自己的目的。害人之心不可有,防人之心不可无。

授人以鱼,不如授人以渔。掌握正确的炒股方法,炒股思路,炒股逻辑比记住一两只股票就去投重要太多。时间一长还容易养成好逸恶劳的心态,这才是最致命的,在投资的路上只有不断学习,不断成长,才能有长期收益。

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