李超：部分合规风控形同虚设鼓励打造世界一流投行_

本报记者朱宝琛

证券基金行业发展与国际差距较大，部分机构存在片面追求规模、追求短期效应；合规风控基础不牢，形同虚设；内幕交易、老鼠仓时有发生，严重影响了行业的形象和声誉。2017年全面落实合规风控、积极支持和鼓励合规风控好的公司打造世界一流投行。

部分机构合规风控形同虚设

证监会副主席李超2月26日介绍，截止到2016年年底，全国总的有129家证券公司，总的资产规模大体是5.8万亿元，净资产1.6万亿元多一点，净资本1.47万亿元。2016年全年的净利润达到了1234亿元。

基金公司109家，总资产1700多亿元，净资产是1100亿元，应该说证券和基金行业资本充足、防范风险以及资产管理的能力和水平都有了新的提高。

资本市场非常重要的中介机构和资产管理机构，应该说近年来行业在服务实体经济、满足居民的财富管理需求以及服务国家战略方面都有些新的进展。比如，2016年，全年证券公司为总计7.5万亿的股票、股权以及债券的融资提供了专业化的服务，全年一年下来为数千家的中小企业登录资本市场提供了专业的服务，这都是比较大的数。

他同时表示，证券基金行业发展与国际差距较大，部分机构存在片面追求规模、追求短期效应；合规风控基础不牢，形同虚设；内幕交易、老鼠仓时有发生，严重影响了行业的形象和声誉。

支持和鼓励合规风控好的公司打造世界一流投行

证监会副主席李超2月26日介绍，2017年在机构监管方面，要全面落实合规风控，规范投行类业务，提升资本市场中介机构质量，不断丰富金融产品。证监会主动遏制券商行业恶性扩张，促使回归主业和本源。

他进一步介绍，中国还没有具有世界影响力的、一流的投资银行。2015年证券公司钱赚了不少，但行业声誉反而下降。证监会会主动遏制行业恶性扩张，促使回归主业和本源，行业自身也要建立自主机制。2017年全面落实合规风控、积极支持和鼓励合规风控好的公司打造世界一流投行等。

李超同时介绍，2016年以来，证监会“坚持依法从严、全面监管”的理念，回归监管本位，着力健全对行业机构监管的规则体系加以完善，同时梳理和规范证券基金机构的业务体系，主动遏制行业盲目扩张、监管套利的这种倾向和势头，促进行业回归本源、聚焦主业。

同时，全面强化风险控制和合规管理，推动行业建立自我的约束机制，以后不能仅靠监管部门来抓人、来收拾、来处罚，行业的机构要自身建立一个相对比较完善，自身就有这个动力来加强这个内控和合规。同时，证监会加大监管执法的力度，严肃处理了违法违规的行为，全年采取了200多项的行政监管措施，涉及到了几十家的证券和基金监管机构，以及相关的高级管理人员和从业人员。

投票调查

国务院新闻办公室于2017年2月26日（星期日）上午10时在国务院新闻办新闻发布厅举行新闻发布会，请中国证券监督管理委员会主席刘士余介绍协调推进资本市场改革稳定发展等方面情况，并答记者问。

你对刘士余提到的那个话题最感兴趣？