在新修订的《证券交易所管理办法》即将施行之际，证券交易所履行一线监管，防范市场风险，保护投资者合法权益的职责将进一步强化。
事实上，上海证券交易所(以下简称“上交所”)在今年以来认真贯彻落实十九大精神和全国金融工作会议精神，牢记服务实体经济的根本方向和保护投资者合法权益、维护市场公平的根本监管使命，紧紧抓住“服务实体经济 、防控金融风险、深化金融改革”三项任务，不断强化对证券交易行为、上市公司信息披露、会员合规的一线监管，营造公平有序的市场秩序，持续丰富投资产品、强化市场风险防范，全方位服务中小投资者，推动市场规范发展。
持续强化基础制度建设
为充分保护投资者合法权益，上交所持续强化在市场组织交易方面的基础制度建设，扎牢投资者权益保护的“安全网”。
近几年，投资者适当性制度备受市场各方关注。据悉，上交所致力于推进作为资本市场基础性制度之一的适当性管理相关制度建设，继2013年发布了《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》后，上交所陆续在债券、港股通、股票期权、融资融券、分级基金等各类产品或业务中逐步建立并实施适当性管理。
今年，为配合证监会《证券期货投资者适当性管理办法》在7月1日的正式实施，上交所对一系列业务规则进行了全面细致的梳理和修改，以促进适当性管理相关规定通过证券公司等证券期货经营机构得以落地生根。
在证券市场，上市公司大股东的股份减持行为涉及公司控制权稳定，可能影响二级市场交易秩序，受到投资者的广泛关注。为保护投资者特别是中小投资者合法权益，在证监会减持规范修改的同时，上交所同步出台了减持细则，主要从细化减持限制、强化减持信息披露以及严格减持罚则等方面完善股份减持制度。
全面提升一线监管效能
作为资本市场监管的第一道防线，上交所持续强化一线监管，不断提升监管效能和监管工作透明度。
上交所按照“依法、全面、从严”的要求，大幅度充实一线监管力量，切实履行自律管理职能，从上市公司、证券交易、会员参与人等方面，强化监管力度，改进监管方式，提升监管效能。
据了解，为全面推进“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地，督促会员切实履行客户交易行为管理职责，上交所采取了市场主体合规培训、发布异常交易行为监管典型案例、举办投资者权益保护讲堂等方式，面向会员、投资者宣导交易所异常交易行为监管的逻辑，引导市场主体建立合规交易理念，提升风险防范意识。
上市公司的信息披露也是投资者作出投资决策的重要依据，在严把信息披露第一关方面，上交所不断深化对上市公司的“刨根问底”式监管，着力整治“忽悠式”重组、高送转等涉嫌利用信息披露实施投机炒作等失信行为，督促上市公司及时澄清市场热点，发挥监管具有的市场警示功能和舆论导向作用，防止误导普通投资者。
及时回应市场投资者关切
对于市场关注的热点和焦点，上交所及时跟进投资者需求，主动探索信息传播新方式，持续提升政策传递和舆论引导力度。
近年来，为满足投资者知情权、引导投资者理性参与证券投资，上交所在工作中采取每周定期举办新闻发布会等多种方式，加强与市场间的主动沟通和协调，坚持与市场热点同步、与投资者需求同步。
业内人士表示，在新闻发布会中，上交所通过主动向市场发布投资者“看得懂、读得透、析得明”的新闻信息，并以媒体问答的形式及时回应，保护了广大投资者公平获得相关信息的权利。
与此同时，上交所建立并持续完善了市场舆情监测和快速反应工作机制，针对典型监管事件及时发声、“亮剑”，以助于市场明确预期。如今年备受关注的乐视网停牌事件对上交所ETF可能产生的影响、中国神华每股2.97元的现金分红方案以及五洋债券违约等问题都得到了上交所的及时回应。
多渠道探索服务新模式
上交所持续提升市场服务意识，不断扩展市场服务半径，多渠道探索有效服务中小投资者的新模式。
随着移动互联时代的到来，包括中小投资者在内的公众阅读习惯发生了重大改变，“微”平台受到更多关注。为此，上交所将投资者教育与服务工作从PC端进一步延展到“移动端”，为投资者持续提供更加丰富的移动应用服务。
近期，上交所APP完成了新一轮改造升级，所展示的信息内容更加丰富。“作为提升投资者体验的有效补充，‘上证期权’APP等专业性、特色性较强的移动应用软件持续推出，满足了投资者了解交易所创新业务、参与创新业务交易的需求。”市场参与者表示。
同时，为便利中小投资者行使作为上市公司“股东”的投票权，上交所优化调整了股东大会网络投票系统，新增互联网投票平台，并随着沪港通、优先股、一码通等业务的推出而不断调整、优化。
据统计，上交所股东大会网络投票系统在今年已完成总计16项业务功能的优化改造，网投服务业务量较上年稳步上涨。
事实上，为引导投资者树立股东意识，积极行使知情权、质询权等其他股东权利，上交所在2013年推出了“我是股东”——中小投资者走进上市公司活动。5年来，该活动搭建起了中小投资者与上市公司高管进行“零距离”沟通的重要“桥梁”。统计显示，中小投资者已跟随活动现场走进了约350家沪市上市公司，覆盖到全国28个省、自治区和直辖市。
