33家私募争夺首批做市试点,这37个要点谁分高谁得

33家私募争夺首批做市试点,这37个要点谁分高谁得
2016年09月12日 20:23 读懂新三板

股转系统试图通过一揽子方案提升新三板市场流动性的努力正在逐步推进。

今天,股转系统召开了私募机构做市部署工作会议。股转系统机构部总监吴疆详细介绍了私募机构业务试点及评审安排,公布了私募做市试点的工作进度,并公布了私募机构申请条件及37条评分标准。这意味着私募做市已经箭在弦上。

私募做市被认为是提升流动性的重要举措,以私募为首的资金将成为新三板市场的“新钱”,在现有券商做市意愿下降的情况下,这非常重要。而私募也将此视为进入新三板市场的重要途径。

那么,到底首批将有多少家私募做市商进入试点?进入试点的做市商又将具备什么条件?

读懂君了解到,目前共有33家私募机构申请做市,包括21个股权基金、4个创投基金、7个证券投资基金和1个基金子公司。其中,九鼎集团(430719.OC)、中科招商(832168.OC)、天星资本、天图投资(833979.OC)、鼎峰资产、朱雀投资、同创伟业(832793.OC)等都在申请之列,值得注意的是,作为基金子公司的民生加银基金也在其中。

下图为申请试点的33家私募机构,各位可以仔细研究。

各位可能要问,什么样的私募可以申请试点。读懂君获悉,申请开展做市业务试点的私募机构,应具备以下6项主要条件:

1、实缴注册资本不低于人民币1亿元,财务状况稳健;

2、持续经营3年以上,且近3年年均资产管理规模不低于人民币20亿元;

3、申请机构及人员最近3年内未受过中国证监会行政处罚;

4、具有符合全国股转系统做市业务相关要求的业务实施方案和内部管理制度;

5、设有专门的做市业务部门,配备做市业务人员;

6、做市业务系统符合相关技术规范,并通过全国股转公司的测试已成为中国证券投资基金业协会普通会员等。

那么,读懂君上文已经披露的这33家机构,谁又能最终胜出?

读懂君获得的信息显示,33家机构中将有不超过10家可能最终入选首批试点,而评判标准主要来自专家组按客观标准给予的打分,在37个要点中得分高者将会胜出。

私募机构的37个评分标准主要包含:试点条件、监管及处罚记录、做市业务人员构成、业务开展计划、做市投决委、职责与分工、风险控制与合规(公司层面)、风险控制与合规(部门层面)以及其他层面的情况。具体包括加分项目与扣分项目,但加分或扣分不超过5分。

37个要点如下图所示。

在这37个要点中打分更高的私募将进入首批试点。那么,你认为谁将胜出?请在下方留言中告诉我。

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