交易所最近“盯上”的那些事儿

交易所最近“盯上”的那些事儿
2016年07月03日 20:22 e公司
问询周报 第二期

万科控制权之争持续发酵,监管层紧追资本市场热点公司接连发问。据证券时报•莲花财经(ID:lianhuacaijing)记者统计, 6月27日至7月1日两市各类问询函件共计41封。热点公司诸如万科控制权问题、焦作万方转让控股权争议、特力A股价再度热炒均被交易所追问。同时,随着中报分配预案接连公告,高送转与业绩匹配性再被重点关注。

中报“无厘头”高送转要说明

从年报到中报,上市公司“10送转20”、“10送转30”的高送转分红预案层出不穷。一方面送转方案与大股东减持、股票解禁配合,不按公司业绩出牌;另一方面方案未出股价已经拉升,内幕消息泄露嫌疑加重。

最近一周煌上煌、怡球资源、深大通均因为利润分配方案收到交易所问询函。其中6月29日晚间推出“10转送30派1.25”高送转的煌上煌,隔日就收到监管的紧急关注。由于高送转方案出台前30个交易日,煌上煌股价涨幅超过了50%,深交所要求其进一步说明利润分配预案的筹划过程,以及按照相关规定报送内幕信息知情人买卖股票的自查报告。

 煌上煌日K线图

同时,深交所进一步要求煌上煌结合公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、报告期内主要经营情况、未来发展战略等因素,补充披露推出上述利润分配预案的具体理由、合理性,说明利润分配预案与公司业绩成长性是否相匹配,并补充披露上述利润分配预案是否经过财务测算,是否超过可分配范围。

推出“10送转28”的怡球资源,一季度净利润下滑达176.91%。值得注意的是,高送转方案出台前,怡球资源董事黄崇胜、林胜枝就计划通过公司控股股东怡球香港计划于2016年5月21日至2016年11月20日期间,通过大宗交易或协议转让方式减持公司股票2500到5000万股。

上交所在问询函中,要求怡球资源解释在“三年多以来主业萎缩,经营状况欠佳”、重组进度滞后及控股股东有减持计划的背景下,推出超高送转的“合理性和必要性”,并要求公司就预案披露前股价大幅上涨自证无内幕交易情况。

就问询内容,监管层特别关注对高送转方案的信披规范性、合理性以及内幕交易核查等内容,高送转前后可能存在的操纵股价、内幕交易等违法行为也是监管的重点。

热点公司继续紧追不放

万科控制权之争,持续引爆资本市场,除万科管理层、宝能和华润三方外,监管层对事态发展同样紧追不放。

6月27日,深交所同时向华润和宝能发出关注函,要求华润和宝能自查是否存在协议、其他安排等形式共同扩大所能支配的万科股份表决权数量的行动或事实。另外,深交所还问到宝能提出罢免董监事而为同步提名董监事候选人的原因,要求宝能分析说明相关董监事被罢免后对万科日常经营的影响,以及为消除影响拟采取的措施。

仅仅过去三天,6月30日万科A就公告问询回复。华润和宝能称,“钜盛华、前海人寿和华润股份、中润贸易之间均不存在就共同扩大所能支配的万科股份表决权数量签署或达成任何协议或其他安排”。这意味着,华润和宝能都在否认一致行动关系。

证监会7月1日透露,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元,让再度被热炒的特力A再被关注。

特力A日K线图

事实上,早在6月28日晚间,深交所就向特力A发出关注函,因为6月23日至28日,特力A连续四日涨停,累计涨幅高达46.41%,深交所要求公司就是否存在应披露而未披露的重大信息、基本面是否发生重大变化等。  

而这并非是特力A第一次收到教授以类似关注函。去年12月9日,深交所也因为特力A在去年11月24日至11月30日期间连续涨停而连发数问。

此外,除万科A控制权之争引发的市场瞩目。事实上,涉及上市公司控制权变动,控股权转让均在监管层的严密注视之下。上周包括焦作万方、南宁百货、运盛医疗、*ST山水均因为涉及控股股东股权转让,实控人一致行动关系生变等遭到交易所问询。

微信公众号:莲花财经(ID:lianhuacaijing)

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