多次违规申报,“王焕昌”被股转重罚

多次违规申报,“王焕昌”被股转重罚
2017年11月17日 21:55 新三板论坛

多次异常申报、频繁申报, “王焕昌”账户被股转重罚

11月17日,全国股转公司发布公告,对在股转系统多次异常申报、频繁申报并撤销申报的“王焕昌”采取自律监管措施。

经股转查明,3月27日至11月14日,“王焕昌”账户在参与协议股票交易的过程中,多次出现申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价、频繁申报并撤销申报的情况。其间,累计提交定价申报20.51万笔,申报价格较行情揭示的最近成交价平均偏离值达3576%,其中撤销申报18.62万笔,涉及股票合计720只。

股转公司指出,上述交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十三条第一款第(三)项“申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”、第(四)项“频繁申报或撤销申报,或大额申报后撒销申报,以影响股票转让价格或误导其他投资者”和第(九)项“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定,构成股票交易违规,且情节严重。

“王焕昌”账户曾于3月17日被股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施;5月15日、6月14日、1l月7日,先后3次被股转公司采取口头警示措施。根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条规定,“王焕昌”此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第十八条和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十九条的规定,股转公司作出如下决定:对“王焕昌”采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为三个月,自2017年11月17日至2018年2月17日。

鸿辉光通IPO申请获证监会受理

11月17日,鸿辉光通(832063)公告,公司近日向中国证监会提交了首次公开发行股票并在上交所上市的申请文件,申请文件已获证监会受理。公司股票继续停牌。

鸿辉光通主要从事光通信材料及光通信器件的研发、生产和销售。2017年上半年公司营业收入3.46亿元,较上年同期下降0.44%;归属于挂牌公司股东的净利润1250万元,同比增长24%。

华普永明拟IPO 上半年盈利同比大增近25倍

11月17日,华普永明(833888)公告,公司于近期向中国证监会浙江监管局报送了首次公开发行股票并上市辅导备案材料,辅导备案情况已于2017年11月16日在浙江证监局网站公示。

公司是国内LED行业户外大功率LED照明产品解决方案提供商,2017年上半年公司营业收入为2.03亿元,同比增长92%;归属于挂牌公司股东的净利润为2224万元,同比增长2481%。

瑞美医疗70%股份拟作价1.61亿元被美年基金收购

11月17日,瑞美医疗(835543)公告,收购人上海美年大健康一期股权投资基金合伙企业(有限合伙)拟以1.61亿元的价格,受让瑞美医疗股东协议转让的普通股3522.05万股,以现金方式支付。

此次收购前,收购人未持有瑞美医疗的股份。收购完成后,收购人将直接持有瑞美医疗70%股份。此次收购完成后,收购人将获得瑞美医疗的控制权。

上海美年大健康一期股权投资基金合伙企业(有限合伙)是私募投资基金,基金管理人是达孜县鼎诚资本投资有限公司。中融鼎泓、美年投资是收购人的普通合伙人,中融鼎新、美年控股是收购人的有限合伙人。

公准股份前董秘被证监会立案调查

11月17日,公准股份(830916)的主办券商华安证券发布风险提示公告称,11月16日,公准股份前董事会秘书兼副总经理宫传忠收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,因宫传忠涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对其进行立案调查。

主办券商提示投资者注意投资风险。

森鹰窗业半年度拟每10股派现10元

11月17日,森鹰窗业(430483)公告,根据公司公开披露的《2017年半年度报告》,截至2017年6月30日,母公司未分配利润为2.28亿元。

公司拟以现有总股本7110万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利10.00元(含税)。

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