【智库晨报】中介行业变局,多家保险中介挂牌新三板_

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新三板挂牌公司扎堆做市转协议 7个交易日18家公司弃做市

1月10日，裕国股份发布公告称，公司股票将于2017年1月12日起由做市转让方式变更为协议转让。据统计，这已是2017年开市7天以来，第18家公司由做市转让转为协议转让。

万德统计数据显示，从2016年6月27日到2016年12月30日，以收盘价计算，创新层公司股价涨幅榜排名前十的挂牌公司均是协议转让，分别为星展测控、森维园林、易建科技、合全药业、欣智恒、云端网络、中绿环保、金丹科技、商络电子和储翰科技，涨幅分别为1500%、925.74%、 850%、787.22%、586.27%、550%、500%、375.21%、350%、316.67%。

新三板挂牌公司罚单年增4倍人才短板催生资本培训空间

根据股转系统官网及东方财富choice数据不完全统计，2016年全年，证监会、股转系统对新三板挂牌公司的处罚共计236次，达到2015年的5倍，年增4倍，而新三板挂牌以来相关的处罚为287次。可见，过去的2016年对新三板来说，是名副其实的“监管年”。业内人士认为，一方面市场规模快速成长，券商督导力量不足；另一方面挂牌公司专业人才短板暴露、培训市场良莠不齐，成为过去一年新三板公司频频遭遇监管处罚的重要原因。

“新三板公司的董秘、证代很多都是从公司内部转职的，专业知识储备不足，很少有我们公司这样从主板公司过来的。”一位转型新三板就职的媒体同仁不无感慨地对记者说。不仅如此，由于相关专业人才的短缺，时有一人身兼多家公司董秘的情况，这也为一些看似荒唐的错误创造了机会。反过来，现实中不断涌现的奇葩公告、补丁信披，如董事会公告刊登别家公司的内容，董事长名字出错等等低级错误，又进一步加重了新三板挂牌企业不专业、不懂行的市场印象。

“传统公司对于资本运作的实操空白太多了。”一位券商人士说，新三板中除了类金融挂牌公司具有专业储备，部分活跃的TMT公司从创业之始就接触资本具备一定优势以外，仅有少部分新三板董事长对融资并购业务有所了解。

“对于我们来说，更多的是需要实操层面的、能够真正解决工作中实际问题的培训。”一位新三板董秘表示，除了实操技能外，对职业升级需要的知识储备，如并购重组、融资知识也是刚需。

中介行业变局多家保险中介挂牌新三板

2016年，保险中介行业监管更为严格。监管层陆续发文，对中介机构股东出资、注册资本、职业责任、商业模式、公司治理等作出规定。鼓励有真实出资能力的社会资本进入保险中介领域，提高了保险中介行业的准入成本，也增加了对持牌保险中介的考验。原本处于“小、散、乱、差”的保险中介行业面临更高标准要求，监管手段促进行业良性规范发展。各路资本瞄准保险中介领域，保险中介牌照大受追捧。保险中介机构陆续挂牌新三板，在资本市场展示行业力量。

自2014年12月31日第一家保险中介公司盛世大联挂牌以来，在新三板挂牌的保险中介机构逐渐增多。据记者统计，截至2017年1月8日，已有19家保险中介机构在新三板挂牌，其中包含15家保险销售代理公司、2家公估公司、2家经纪公司。

根据新三板的分层规则，盛世大联和中衡股份位于创新层，其他中介公司在基础层。已挂牌保险中介从数量上分类，销售代理公司数量明显多于经纪和公估机构的数量，而这也与整个保险中介市场的格局相符合。挂牌之后的保险中介，从经营业绩、公司治理、品牌宣传效应、资本对接方面有了较为明显的变化。

新三板券商执业质量提升去年12月份负面行为环比下降12.91%

近日，全国股转系统发布2016年12月份主办券商执业评价结果，12月份全国股转系统共记录券商负面行为271条，环比下降12.91%，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类83条，占比30.63%；12月份推荐后督导类负面行为占比最大，共计149条，占比54.98%；交易管理类25条，占比9.23%；综合管理类14条，占比5.16%。

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环保公司造成大气污染新三板大众科技遭监管单位处罚

1月12日消息，新三板挂牌公司大众科技（833759）昨日公布，公司近日因锅炉排放口排放的氮氧化物折算浓度超标，遭到东莞市环境保护局处罚。

据了解，大众科技2017年1月11日收到东莞市环境保护局于2016年12月30日出具的《行政处罚决定书》，大众科技的生产场所经检测，8t/h燃生物质成型燃料锅炉排放口排放氮氧化物折算浓度超标0.8倍、烟尘折算浓度超标0.5倍。东莞市环境保护局称，大众科技的上述行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条关于“企业事业单位和其他生产经营者建设对大气环境有影响的项目，应当依法进行环境影响评价、公开环境影响评价文件；向大气排放污染物的，应当符合大气污染物排放标准，遵守重点大气污染物排放总量控制要求”的规定，决定对大众科技处罚1万元罚款。

值得注意的是，大众科技此次违反相关管理规定，其公司却本身就是一家做土壤修复与改良的环保型国家高新技术企业。

对外担保未披露大族冠华遭证监会处罚

1月12日消息，近日新三板挂牌公司大族冠华（830820）因对外担保违规、信批不及时，遭辽宁证监局行政监管。

2014年7-12月，大族冠华对外提供担保一共34笔，设计担保金额7583万元；2015年，大族冠华对外提供买方信用担保54笔，涉及金额1.22亿元。公告表示，2016年1-4月，大族冠华对外提供买方信用担保11笔，涉及金额2084万元。未按规定履行审议程序，也未及时披露。

根据《非上市公众公司监督管理办法》相关规定，辽宁证监局对大族冠华采取行政监管措施，要求大族冠华对上述问题进行整改，并在2017年1月31日前向辽宁证监局提交书面整改报告，辽宁证监局将组织检查验收。大族冠华表示，接受证监局的行政监管措施，不申请行政复议或提起诉讼。

宝达股份1.1亿资金占用未披露被江苏监管局出具警示函

1月12日消息，新三板挂牌公司宝达股份（832375）因被关联方占用资金1.13亿元，且未及时披露，遭江苏监管局出具警示函。

2016年，宝达股份关联方苏州恒达投资集团有限公司累计占用公司资金1.13亿元。且该行为未履行相应决策审批程序，未及时进行信息披露。宝达股份上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》相关规定，江苏监管局依据规定，对宝达股份采取出具警示函的监管措施。宝达股份表示接受监管措施，已补充履行了相应的决策审批程序，并进行了信息披露。关联方占用资金已于2016年10月31日前全部进行了清理。

威克传媒完成8100万元定增公司实控人发生变更

1月12日，威克传媒（835454）发布《股票发行情况报告书》，公司完成8100万元定增。同时，公司实际控制人也发生变更，公司第二大股东汪炜楠成为公司实际控制人。公司本次发行对象汪炜楠，其为公司股东及董事，发行前持有公司36.00%的股份，发行完成后，汪炜楠持股比例上升至45.76%，成为公司第一大股东及实际控制人。威克传媒原第一大股东为及实际控制人为肖凯，持有公司44.00%的股份；本次发行后，肖凯持股比例降低至37.29%。

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