创年内新高！10月6家挂牌公司转让方式遭强制变更_

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创年内新高！10月6家挂牌公司转让方式遭强制变更

全国股转系统10月19日发布公告称，因提供做市报价服务的做市商不足2家，自2017年9月1日起，ST行悦（430357，OC）暂停转让。而鉴于暂停期间为该公司股票提供做市报价服务的做市商未恢复为2家以上，且该公司未提出股票转让方式变更申请，根据全国股转系统相关规定，自2017年10月20日起，ST行悦股票强制变更为协议转让方式。

这并非孤例。截至2017年10月20日，根据全国股转系统官网公开信息粗略统计，今年内已经有15家挂牌公司股票被全国股转系统强制变更为协议转让方式，其中10月单月内已有6家之多，创下年内新高。

日前，ST行悦股票强制变更为协议转让方式。这是本月第6家被强制变更为协议转让方式的挂牌公司，也是今年内的第15家。

今年3月以来，因做市商不足2家、且暂停转让期满未向全国股转系统提交股票转让方式变更申请，而被强制变更协议转让方式的挂牌公司，自泰安科技（833800，OC）成为新三板首家之后就不鲜见。然而，类似今年10月单月内已经有6家之多的挂牌公司被强制变更转让方式的仍属首次。今年3月、4月、6月、8月、9月分别有2家、1家、1家、2家、3家挂牌公司被强制变更转让方式。其中，恒业世纪以及索泰能源还是创新层企业。

新三板类金融企业：地方财政国资占一成 31家无实控人

根据Choice数据统计，截至2017年10月25日，新三板挂牌公司中属于金融概念的共计148家，具体包括银行、券商、期货公司、基金公司、小贷公司、典当公司、PE机构、担保租赁企业和保险相关企业等等。

从人数来看，148家类金融企业中，好买财富(834418)实际控制人最多，达到16位，此中包括投资公司以及个人投资者。此外，拥湾资产(834606)、缴费通(835926)实际控制人分别为8位、7位。

从实际控制人的性质来看，新三板的类金融企业大多由个人控制，148家类金融企业中89家企业实际控制人为个人。

另外，实际控制人为地方财政、国资控制的类金融企业共计有19家，占总数的12.8%。

此外，还有31家类金融企业无实际控制人，这一数据占据新三板无实际控制企业总数的20%。目前，新三板万家企业中无实际控制人的企业为156家。

个股

苏博医学拟IPO募资9000万净利不及“隐形门槛”1/3

10月25日，苏博医学(838674)发布公告，公司以26.18元/股，发行股份343.75万股，成功募集资金总额9000万元。

此次定增，市盈率高达93倍，也同样与投资者签订了IPO申报对赌协议。

认购对象包括苏州济峰股权投资合伙企业(有限合伙)、福州济峰股权投资合伙企业(有限合伙)、杭州辰德投资合伙企业(有限合伙)在内的5家投资机构。其中杭州辰德投资合伙企业认购93.75万股，为公司现有股东。

该笔募集资金用于公司新建实验室项目、总部办公室装修改造项目、新业务团队拓展、现有业务市场营销渠道建设、偿还银行贷款及补充流动资金。

值得注意的是，公告显示，苏博医学的这9000万元定增还与投资者签了IPO上市的对赌协议。

在协议中，苏博医学控股股东和实控人共同向投资方确认并保证，公司应在2020年12月31日前(以下简称：上市承诺期)向证监会提交关于首次公开发行股票并上市的申请且获正式受理(以下简称合格的首发上市申请)。若公司未能在上述上市承诺期内完成合格的首发上市申请，投资方有权按照补充协议的相关约定方式行使售股权。

按照目前IPO过会情况来看，很多公司因净利润达不到3000万元被否，从苏博医学目前的财务状况来看，公司虽然营业收入较高，但其净利润要达到3000万元，还有很大的差距。

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