新三板监管趋严高度重视挂牌公司的自律监管工作_

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新三板监管趋严高度重视挂牌公司的自律监管工作

数据显示，截至11月6日，今年以来，926家新三板公司或其关联公司因未按时披露定期报告等违规行为被处理，同比增长230%。

从违规类型看，425家企业未按时披露定期报告；44家未及时披露公司重大事项；此外，多家公司存在信息披露虚假或严重误导性陈述、业绩预测结果不准确或不及时、未依法履行其他职责等行为。

全国股转公司表示，高度重视挂牌公司的自律监管工作，坚持以信息披露为核心的监管理念。

11月1日，全国股转公司披露ST京健康的多次信息披露违规等行为。根据相关规定，全国股转公司决定，给予ST京健康及徐耀东(公司控股股东、实际控制人、董事长)通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。同时，全国股转公司决定对时任董事会秘书刘通生、财务总监赵艳芳采取出具警示函的自律监管措施。

业内人士表示，市场运作过程实质上是信息处理的过程，信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，是决定市场效率的关键环节。完善的信息披露制度，有利于实现证券市场的资源配置功能。新三板相对“宽进”的市场准入制度、支持小额快速融资的定向发行制度、较高门槛的投资者适当性制度等，配合严格的监管，有利于增强市场活力、提高市场效率。

新三板可转债密集胎动：7公司尝鲜探路场外化发行悄生

新三板企业的融资路径愈加多样化，其中可转债或已成为重要选项之一。

根据数据统计发现，已有不少于7家新三板挂牌企业拟发行或已发行创新创业可转债(下称双创可转债)，规模累计接近10亿元。

同时一些并未获得双创可转债发行条件的基础层企业也在区域市场进行非公开可转债发行的尝试。

分析人士认为，与普通债券市场不同，可转债的买方机构或较多为创投机构，而可转债的密集胎动，也意味着继定向增发、双创债、私募债之后，新三板企业融资的一条新渠道正在加速成型。

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烟台宏田股份作别新三板或谋求更大资本市场

从全国股转系统获悉，新三板企业烟台宏田汽车零部件股份有限公司(下称宏田股份) 因业务发展及战略需要，于昨日起正式终止挂牌，退出新三板市场。

宏田股份位于姜格庄台湾工业园，是一家港澳台合资企业，法人为马惠泽，总投资4亿元，主要从事制动盘、制动鼓等汽车制动零部件的设计、生产与销售。

烟台宏田投资有限公司(下称宏田投资)持股63.29%，为宏田股份控股股东，宏田投资实际控制人为马惠泽，故而马惠泽间接为宏田股份实控人。此外，记者注意到，宏田股份第二大股东为香港 FFD 公司持股21.10%，而FFD 公司实际控制人马铭骏为马惠泽之子。

宏田股份17年半年报显示，上半年营收约8728万，比去年同期增长约10.55%，盈利约2597万，比去年同期增长约12.9%。

而从其半年成长情况来看，营业收入增长率、净利润增长率等各项成长指标均不如上年同期。结合宏田股份在上半年的多项举措，有业内人士分析称，新三板市场可能无法满足宏田股份成长步伐，或将转板上市，谋求更大资本市场。