【今日市况】新三板主办券商执业现新特点_

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新三板主办券商执业现新特点 10月份挂牌后督导负面行为多

近日，全国股转系统公布新一期主办券商月度执业质量评价结果，10月份全国股转系统共记录券商负面行为120条，涉及56家主办券商。其中，推荐挂牌类34条，占比28.33%；推荐后督导类63条，占比52.50%；交易管理类6条，占比5.00%；综合管理类17条，占比14.17%。

在10月份记录的挂牌后督导负面行为中，券商对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责，包括公告披露不及时、公告标题与内容不符、公告内容存在错误、公告上传错误等问题。券商这一问题比较突出，达到23条，是当月记录最多的负面行为。

统计显示，34家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比35.42%(9月份为29.17%)；48家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比50.00%(9月份为47.92%)；11家主办券商评价点值在70(含)-80点，占比11.46%(9月份为20.83%)；3家主办券商评价点值在70以下，占比3.12%(9月份为2.08%)。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、上海证券(并列第一)、西部证券、九州证券(并列第三)、联储证券。

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商54家，合计占总记录数的88.33%(9月份为86.13%)；负面行为记录在5条-20条(含)之间的主办券商2家，合计占总记录数的11.67%(9月份为13.87%).

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为信达证券。

千亿级快件时代将至新三板企业加码智慧仓储

“双十一”大战周末落下帷幕，在天猫创下1682亿元的总成绩后，“剁手党”们要做的就是喜滋滋等快递上门了。与此同时，各大物流企业则在配货、调货、发货的路上，忙得不亦乐乎。

在各种“智慧”概念大行其道的2017年，新三板公司为了让大家“剁手”更轻松，纷纷加码智慧仓储。

“以前的‘双十一’，快递经常要半个月才会陆续发货、送到。” 天图物流（835106）的电商业务负责人吴泽民说，“以前之所以发货很慢，其实大部分时间是耽误在打单、称重、贴标等分发到物流公司之前的环节上，人工太慢了。”

于是以京东、菜鸟、顺丰为代表的电商、物流企业，或者为这些企业服务的第三方物流、仓储企业，比如天图物流，纷纷在软硬件领域投入资金进行研发，并因此衍生出智慧物流、智慧仓储等概念。

2016年可以说是智慧仓储开始发展的一年，2017年的“双十一”，则是各种无人仓库、智慧仓库面临的大考。

对此，吴泽民表示，大型的仓储、物流企业，都已经上线了很多自动设备、软件。由于包裹量实在太大，在速度上还做不到像平时一样，“但今年的‘双十一’，很多人都可以在下单第二天收到快递，比以前快很多了。”

个股

华如科技完成793.5万股员工持股计划现欲在创业板上市

近日，新三板挂牌企业华如科技(837069)发布公告称，公司已完成793.5万股员工持股计划。此外，公司已通过北京监管局辅导验收，近期拟向证监会提交首次公开发行股票并在创业板上市的申请。

2017年5月25日，华如科技发布员工持股计划(草案)，主要目的是为充分调动公司中、高层管理人员及全体员工的主动性和创造性，提升公司凝聚力。

据了解，2017年10月31日，华如科技发布公告表示，员工持股计划已全部实施完毕。

华如科技发起人股东李杰、韩超、刘旭凌已向华如志远、华如筑梦、华如扬帆转让其持有的公司股份共计793.5万股，参与员工持股计划的员工已全部签署《合伙份额转让协议》，并通过认购员工持股平台合伙人份额的方式，成为员工持股平台的有限合伙人，足额支付了转让款项。目前，参与对象已登载于员工持股平台合伙人名册，工商变更手续已办理完毕。

2017年11月10日，华如科技已向证监会提交首次公开发行股票并创业板上市的申请材料，取得证监会出具的《受理通知书》后，将立即向股转系统申请暂停交易。

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