昨天,证监会正式下发了对资本市场“大鳄”多伦股份董事长鲜言的处罚令,开出史上最大罚单34.7亿罚款,并且禁止鲜言再进入证券界。
年初因为1001项“奇葩议案”的鲜言在资本市场丑态尽出,
在反复无底线地侵害投资者利益、扰乱资本市场秩序后,鲜言最终为自己的行为付出沉重代价。
鲜言,上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书,在任职期间,鲜言采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易,虚假申报等方式,影响“多伦股份”交易价格和交易量,违法所得约5.8亿。
调查显示,“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户及14个信托账户由鲜言实际控制使用,账户组的交易资金也是来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划。
鲜言利用这个账户组,采用多种手段操纵多伦股份股价,从而非法获取了暴利。
1集中资金优势、持股优势连续买卖操纵“多伦股份”股价2014年1月17日至2015年6月12日这一段操纵期,多伦股份总共有316个交易日。
鲜言控制的账户组竟有223个交易日买卖了多伦股份,其中买入量排名第一的有93个交易日,卖出量排名第一的有77个交易日。
2015年1月12日,账户组买入数量占该股市场买入量比例高达56.87%。操纵期间,账户组持有多伦股份总股本10%以上的交易日也达到60个。
2利用信息优势控制信息披露节奏及内容操纵“多伦股份”股价鲜言私下将多伦股份改名为“匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司”。
多伦公司原原经营生产与销售高级挂釉石质墙地砖、房地产开发与经营、国内采购的金属材料、建筑材料批发等业务。
而申请变更后,其名称中涉及的行业为“金融信息服务”。
鲜言改名后却没有立即公布此事,而是在一个月之后的2015年5月7日才告知董事会,5月11日才对外公布。
除此之外,还获得域名www.p2p.com,但该网站只是空有域名,并没有实际经营,靠这些鲜言蒙骗了投资者。
之后“多伦股份”可交易日共计6日,股价连续6日涨停,涨幅为77.37%;
同期上证指数涨幅为16.75%,中证互联网金融指数涨幅为29.58%。
而鲜言控制账户组在上述事项披露之前连续买卖“多伦股份”。
3在自己控制账户之间证券交易操纵“多伦股份”股价在2014年1月17日至2015年6月12日期间的316个交易日中,鲜言有88个交易日在自己实际控制的账户组证券账户之间交易“多伦股份”,总量达到84,789,478股。
鲜言在自己实际控制的账户组证券账户之间交易“多伦股份”的数量占市场成交量比例超过5%的有30个交易日,超过10%的有16个交易日,2015年1月12日最高达到40.27%。
4虚假申报操纵“多伦股份”股价2015年5月11日、5月12日,账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,大量以涨停价申买“多伦股份”,并频繁撤单然后再申报,明显不以成交为目的,以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象,影响投资者判断,两天实际买入量均为零。
一开始对于上述操纵股价,不按规定披露自己股价信息等指控,鲜言拒不承认,并辩驳道:
其一,账户组对应的信托单元所持有的股票均在信托计划的受托人名下,这些信托单元的设立、存续并非为操纵“多伦股份”股价。
其二,2014年4月24日、5月13日香港多伦先后减持2000万股“多伦股份”,仅仅是大股东持股方式的变更,减持对象是其委托设立的结构化资金信托计划,是大股东合理利用结构化融资工具,没有进行套利交易。
其三,多伦股份更名时,非常看好互联网金融的发展前景,想好好发展互联网金融业务。其四,其并未操纵“多伦股份”股价,没有操纵“多伦股份”股价的主观意图。
不过后来又表示放弃听证申辩,提交法律自首书,并表示会积极缴纳罚款。
目前,像鲜言这样的“资本大鳄”并不罕见,这次的鲜言案也起到了一定的震慑作用。
证监会表现出来严查监管、绝不姑息的态度。
证监会信息显示,监管部门将本着一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办鲜言案件的其他线索,对涉嫌犯罪的情节,将坚决移送司法机关追究刑事责任。
所以,鲜言付出的代价,或许不止于这张巨额罚单这么简单。
中国股市有1.2亿投资者,其中8000万是中小投资者,中小投资者的占比之高在世界上也绝无仅有,保护普通股民权益尤为重要。
因此,铲除某些兴风作浪的资本大鳄,还市场一个正常秩序很重要,证监会这次的出手为市场敲响了警钟,未来对资本市场的监管肯定也会更加完善。
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