（11月14日-11月18日）行情
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
本周5个交易日，新增130家企业挂牌，挂牌总数量达9637家，其中协议转让7993家，做市转让1644家。
二、 本周（11月14日-11月18日）重大新闻
新三板信披违规频频 高管缺少“正统培训”是主因
证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括1宗新三板挂牌公司信息披露违法案。随着近两年新三板挂牌公司的爆发式增长，很多挂牌新三板的中小企业信披意识淡薄，信息披露问题也成了监管层重点关注对象。
笔者认为，造成新三板信披违规行为的主要原因是大部分新三板公司的高管对信息披露重要性的认识不够和董秘专业度不够。绝大部分新三板董秘都没有经过专业培训，对信息披露重要性并没有正确的认识，希望今后持证上岗的新三板董秘，作为信息披露事务的主要负责人，能够恪尽职守。此外，公司高管也要认真学习信息披露规则，管好自己的嘴巴。
退市制度有望年底前后出台
《证券日报》记者获悉，当前，全国股转系统严格履行自律监管职责，不断加强对挂牌公司的监管力度。一方面，针对日常监管中发现的违法违规行为，全国股转系统依法严厉打击，确保有异动必有反应、有违规必有查处。另一方面，探索建立常态化、市场化的退市机制，实现市场优胜劣汰和自我净化，提高挂牌公司整体质量，提升市场规范程度。
天使投资节奏明显放缓 新三板成退出新渠道
一份《2016中国天使投资与孵化研究报告》显示，天使投资节奏明显放缓，按照目前发展趋势，2016年全年的融资案例数仅仅达到2013年全年的投资水平。从退出机制看，新三板受青睐，成为天使投资退出新渠道。不过市场人士分析，目前新三板交投并不活跃，市场期待更多改革。
深交所：积极推动新三板向创业板转板
11月16日，深圳证券交易所副总经理金立扬出席第十八届高交会主题论坛时表示，深化创业板改革是国务院部署的资本市场大事，是深交所支持创新的核心工作。创业板启动已经七年，目前发展速度不够快，包容力度不够高，对成长早期的企业支持不够，面临着深化改革的要求。深交所将在中国证监会领导下，优化发行上市条件，加大对早期和源头创新型企业的支持；积极推动新三板向创业板转板，促进多层次市场体系的有机联系。
“新三板”换帅人选将出炉 或是制度供给改革新起点
11月16日，据有关媒体报道，证监会非公部副主任李明将担任全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)总经理。而全国股转系统原总经理谢庚将出任股转公司董事长。
九泰基金新三板投资总负责人郑立昌11月16日对21世纪经济报道记者表示：“我觉得在目前新三板的关键时期，监管层这样的任命主要还是要保持新三板建设的一贯性和连续性，无论谢总，还是从非公部调任的李总，都是在监管体系内对新三板更熟悉的人，也是新三板市场的开拓者和建设者。”
多地证监局备案挂牌企业 防新三板个体风险
监管层在对挂牌公司的监管方面再次做出新的动作。记者了解到北京、江苏、广东、浙江、湖南、安徽、青岛、上海、陕西等多地证监局向券商或企业发布通知，要求挂牌企业前往证监局进行详细备案。
新三板处罚升级 三券商被处迄今最严监管措施
继今年前期对10家券商“违规开通新三板账户”下发自律监管函之后，昨日，股转系统又对3家券商——宏信证券、财富证券、中银国际分别给予公开谴责、通报批评、公开谴责的纪律处分，这也是股转系统可采取的最为严厉的监管措施。
记者了解到，宏信证券、财富证券已在9月被证监会处罚暂停开户6个月，原因与此次股转系统给予处分的原因相同。今年3～5月份，证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，发现多家券商存在违规开户的情况。
据统计，今年以来已有47家券商共计被股转系统处罚65次，其中东莞证券等券商被点名次数最多。47家券商中，有13家券商是因违规开户而被监管或处分，占比约1/3，违规开户数累计达6883户。
新三板转板制度不能急于推出
种种迹象表明，新三板“转板”机制的研究正在提速。笔者认为，“转板”为新三板企业打开了进入创业板或主板市场的通道，省去了繁琐的报批程序，节约了上市成本，更加有利于上市企业健康发展。
但是，转板制度虽然必要但不能急于推出。新三板的建设是一个系统的过程，当其具备充分的规模化、层次性和流动性后，推出转板制度才不会出现很多分析人士所担心的优质资源流失、资金扎堆优质企业等问题。同时，转板制度既要包括转向沪深市场的“升板”，也应当包括“降板”和退市制度，同时也应考虑主动转板和被动转板。
三、 一周交易排行榜
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
在本周市场涨幅排行榜华杰电气以涨幅1050.00%摘得榜首桂冠，市值3.65亿。神木药业以涨幅929.62%位列第二，市值12.70亿。享银传媒以涨幅900.00%位列第三，市值1.00亿。
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
在本周市场活跃排行榜，中科招商以成交量6283万摘得榜首桂冠，市值148.35亿。联讯证券以成交量5990万位列第二，市值65.02亿。浦华环保以成交量5216万位列第三，市值4.83亿。
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
在本周市场成交额排行榜，恒信玺利以成交额5.28亿摘得榜首桂冠，市值33.78亿。汇量科技以成交额2.58亿位列第二，市值55.90亿。东海证券以成交额2.44亿位列第三，市值178.69亿。
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
在本周市场跌幅排行榜，合矿股份以跌幅143.54%位居榜首。市值3270万。爱酷游以跌幅98.50%位列第二，市值1226万。决胜网跌幅96.88%位列第三，市值63万。
四、 一周创新层排行榜
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
在本周创新层涨幅排行榜，鹿城银行以涨幅623.34%摘得榜首桂冠，市值20.22亿。白虹软件以涨幅617.04%位列第二，市值9.58亿。中广影视以涨幅386.63%位列第三，市值60.84亿。
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
在本周创新层活跃排行榜，恒信玺利以成交量3180万摘得榜首桂冠，市值33.78亿。致生联发以成交量1266万位列第二，市值19.74亿。东海证券以成交量2398万位列第三，市值178.69亿。
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
在本周创新层成交额排行榜，恒信玺利以成交额5.28亿摘得榜首桂冠，市值33.78亿。东海证券以成交额2.44亿位列第二，市值178.69亿。安达科技以成交额1.68亿位列第三，市值36.72亿。
（数据来源：“新三板+” App 大数据中心）
在本周创新层跌幅排行榜，商络科技以跌幅75.00%位居榜首。市值5279万。昌耀新材以跌幅55.97%位列第二，市值4.51亿。华通科技以跌幅50.00%位列第三，市值8790万。（文/巩星）
