新三板做市企业IPO反馈首披露三类股东问题未被问

新三板做市企业IPO反馈首披露三类股东问题未被问
2017年06月12日 21:51 新三板千人汇

259天!6月9日,泰达新材(430372.OC 做市 创新层)的创业板IPO招股说明书预披露更新版本及反馈意见在证监会官网披露。这不仅刷新了新三板获反馈披露的最快速度,而且也是新三板首家获得这一“待遇”的做市企业。

注:此前最快获证监会反馈并披露的新三板企业为佩蒂股份——用时359天。

上周三,21世纪经济报道指出“目前在IPO审核当中,‘三类股东’的相关问题或由不排斥转为被谨慎对待”。在这种情况下,泰达新材获反馈披露的意义或许并不止以上这些。

据泰达新材招股说明书披露,自2016年2月16日做市转让起,到2016年9月13日暂停转让期间,泰达新材股东由36名增加至171名。其中,自然人股东160名,合计持有3715万股,占比85.40%;法人股东11名,合计持有635万股,占比14.60%。

那么,这11名法人股东中有没有三类股东?春晓君曾拨打泰达新材公开联系电话,但未有人接听。

无论泰达新材是否存在三类股东,其在IPO辅导阶段一直坚持做市转让的“勇气”,着实让不少人感到惊讶。

值得留意的是,在披露的反馈意见中,泰达新材并没有被问及“三类股东”的问题,但被证监会要求补充披露挂牌期间的股权转让情况:

2014年1月,发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。

(1)请发行人补充披露在全国中小企业股份转让系统挂牌的基本情况和股权转让情况,本次申报是否已依法履行相关程序;

(2)请保荐机构进一步核查并说明发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌期间全部公开披露信息与本次申报材料和财务报告所含内容是否存在差异,如存在,请列示对照表予以解释说明。

泰达新材成立于1999年11月,在2014年1月24日正式挂牌新三板,主营生产和销售偏苯三酸酐、均苯三甲酸和环氧树脂。2014年-2016年,公司营收分别为1.70亿元、2.06亿元、1.75亿元;净利润分别为1956万元、2850万元、3483万元。

自2016年2月16日起,泰达新材股票转让方式由协议转让变更为做市转让。约半个月后(3月3日),公司宣布接受IPO辅导,并于同年9月9日(周五)宣布通过IPO辅导验收。挂牌期间,泰达新材并没有进行定向增发。

9月12日(周一),泰达新材在当天收盘后宣布停牌,其股价在最后一个交易日曾最高触及21元/股,最终报收19.30元/股。按收盘价计算,泰达新材市值8.40亿元。

从开始做市到停牌,泰达新材股东人数由36名增加至171名。据招股说明书(预披露更新版)披露,泰达新材前十大股东在做市期间股份变动情况如下:

目前,柯伯成直接持有公司1246.36万股股份,占本次发行前总股本的28.65%,通过泰昌投资间接持有公司158.78万股股份,占本次发行前总股本的3.65%;柯伯留直接持有公司1118.74万股股份,占本次发行前总股本的25.72%,同时通过泰昌投资间接持有公司132.69万股股份,占本次发行前总股本的3.05%。两兄弟通过直接或间接方式合计持有公司本次发行前61.07%的股份,是公司的控股股东、实际控制人。

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