分所无证“开车”惹祸!北京兴华会计所被重罚

分所无证“开车”惹祸!北京兴华会计所被重罚
2017年07月05日 20:29 新三板千人汇

无证开车有多危险?看看前几天广州增城一位10岁小孩开着大巴在公路上狂奔30分钟就知道了,而在新三板上,同样存在“无证开车”的司机。

就在昨天(7月4日),股转系统披露了对四位“司机”的处罚。其中,会计所被纪律处分,挂牌公司及其董事长兼董秘、主办券商被采取自律监管措施。

永远不要低估股转系统“翻旧账”的能力和决心。誉德股份(833033.OC 协议 基础层)2年前挂牌时提交的《2013-2014 年度财务报表审计报告》,被股转系统查出是由北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)分所出具的,而这家分所并不具有证券期货相关业务资格

翻回之前的文件,确实发现了分所的签章:

对此,股转系统对目前服务690家新三板企业的北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)采取了最重的处罚——通报批评的纪律处分,并记入诚信档案,而推荐挂牌主办券商申万宏源证券因“未审慎关注誉德股份审计报告出具主体的资质瑕疵问题”,被采取出具警示函的自律监管措施。

此外,股转系统对誉德股份及其实控人、董事长兼信批负责人邢舫采取出具警示函的自律监管措施,并记入诚信档案。

根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》第二(三)2条规定,公司申请挂牌需由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。

不要以为只有新三板这样,主板市场上一样有“无证开车”的司机。就在今年6月19日,*ST大控(600747)因聘请无证券资格的辽宁智圆行方会计师事务所针对问询函相关事项进行核实并发表专项意见,被证监会责令重新聘请具备证券资格的会计师事务所。

根据证监会今年4月最新发布的《从事证券期货业务会计师事务所目录》,具有“从事证券期货业务”资格的会计师事务所共有40家,主办券商、挂牌企业、董事长、董秘认准咯:

财经自媒体联盟更多自媒体作者

新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部