作者：唐维
上周（7月25日-7月29日），上交所共对109起证券异常交易行为进行调查，涉及证券109只次、证券账户347个次，共出具书面警示函115份，针对投资者实施盘中暂停账户交易4次，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
上交所共发送日常监管函17份，其中监管问询类函件12份，监管工作类函件5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告7份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施4单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。
深交所上周共对37起证券异常交易行为进行调查，涉及证券29只、证券账户29个、证券公司24家。共对41起上市公司重大事项进行核查，涉及证券41只。共调阅证券账户资料311份，电话警示38次。出具异常交易警示函10份、限制交易警示函1份，涉及20个账户。同时，深交所所继续对“*欣泰”、“万科A”等股票的交易情况进行重点监控。这也是交易所连续第三次提到重点关注这两家公司的交易情况，真是让交易所一万个不放“欣”。
民生银行（600016）：对公司加强规范运作事项提出监管要求。
S佳通（600182）：对公司加快推进股改事项提出监管要求。
三联商社（600898）：对公司关联方超期未履行承诺的相关事项提出监管要求。
兰生股份（600826）：对公司股东持股变动事项提出监管要求。
昌九生化（600228）：要求公司核实并披露股东一致行动关系有关事项。
中葡股份（600084）：要求公司核实并披露股价波动的相关情况。
2、监管关注
上海物贸（600822）：2016年4月19日披露的《重大资产出售暨关联交易之预案》中，未披露重大交易的交易价格，构成信息披露重大遗漏。同时，公司未认真制作公告文稿，导致多处明显错漏的发生，亦构成信息披露不准确行为。上交所决定对上海物资、董秘许伟和国泰君安项目负责人肖翔云、薛歆予以监管关注。
广州粤泰（600393）：杨树坪作为公司董事长，在相关预测性信息未经公司详细论证的情况下，以媒体发布会的形式代替信息披露，披露与公司经营状况相关的财务信息，且披露预测性信息不准确、不客观。上交所决定对树树坪予以监管关注。
新华百货（600785）：在履行信息披露义务方面存在违规行为。上交所决定对新华百货及时任董事长曲奎、董事会秘书李宝生予以监管关注。
新华百货（600785）：上海宝银及上海兆赢在增持新华百货股份和提出高送转提案过程中，存在信息披露违规行为。上交所决定对上海宝银和上海兆赢予以监管关注。
霞客环保(002015)：江阴中基矿业在卖出本公司股份达到5%时，没有及时提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止卖出股份，属于情节严重的异常交易。深交所从2016年7月26日起至2016年9月8日止对江阴中基矿业的相关证券账户采取限制交易措施。
顾地科技（002694）：广东顾地塑胶减持本公司行为违反了中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定，属于情节严重的异常交易。深交所决定从2016年7月27日起至2017年1月22日止对广东顾地塑胶的相关证券账户采取限制交易措施。
2、监管函
银河生物（000806）：停牌进展公告披露内容不准确导致公司股票长期停牌等违规行为。
长航凤凰（000520）：未能真实、准确、完整地披露重大资产重组预案。
江南红箭（000519）：公司未及时披露委托理财事项。
天音控股（000829）：未及时通知上市公司披露股份质押事项，向股东深圳市鼎鹏投资有限公司发出监管函予以警示。
棉石投资（000609）：未及时披露将合并报表范围内重要子公司表决权授予第三方事项。
华天酒店（000428）：未及时披露大额政府补助事项。
三特索道（002159）：违规对外提供财务资助。
长高集团（002452）：控股股东马孝武、马晓在减持过程中未及时履行权益变动相关报告和公告义务。
东信和平（002017）：董事郭端端配偶窗口期违规买卖公司股票。
3、重组问询函
国农科技（000004）：该次交易挂牌受让资产的审计评估事项、挂牌交易条件设置、交易完成后可能存在的资金占用等问题，要求公司作出说明。
星期六（002291）、奥拓电子（002587）、北化股份（002246）、*ST兴化（002109）、准油股份（002207）：标的资产估值增值的原因、业绩承诺的依据和保障措施、商誉确认的依据以及减值风险等问题，要求公司作出说明。
三诺生物(300298)、鲁亿通(300423)：业绩承诺实现的保障措施、减值因素对估值的影响、标的涉诉的进展情况、是否存在或有对价、确保控制权稳定的保障措施、盈利预测的可实现性、营业收入大幅增长的合理性、销售价格的公允性等问题，要求公司作出说明。
4、关注函
*ST生物（000504）：公司股东收益权转让及股份质押的交易对方是否已触及权益变动报告书的披露义务等问题。
康达尔（000048）：监事会质疑京基集团提请召开临时股东大会的合规性但又同意其召开。
*ST烯碳（000511）：公司及子公司会计处理及信息披露存在重大问题。
嘉凯城（000918）：重组业绩补偿承诺未履行完毕要求公司向相关方问询并补充披露。
金字火腿（002515）：终止重大资产重组。
上海绿地（002565）：董事长及高级管理人员辞去公司职务。
宏磊股份（002647）：长期未回复本所问询函等事项向公司发出关注函，要求公司就有关问题作出说明。
