慧球科技太“作”惹怒上交所 不交代实控人遭强制停牌

俗话说，不作不死。

慧球科技（600556）最近因为匹凸匹原董事长鲜言“屈尊”到公司任职证券事务代表一事，引起了投资者和监管层的关注。这个令人费解的任职背后，是慧球科技出现了公司实际控制人疑团，对此，上交所已经几度发出问询函，而慧球方面则一再延期回复。

事情拖到了8月17日，上交所发现，当晚东方财富网股吧里出现了慧球科技拟对外发布但未正式发布的公告。因为涉嫌泄露尚未对外披露的重大信息，上交所决定从8月18日起对慧球科技的股票实施停牌。

据悉，此前慧球科技的信息披露直通车业务资格已经被暂停，此次上交所进一步对慧球科技实施停牌，监管措施之强硬，较为罕见。

对慧球科技而言，该公司一度延期回复上交所的问询函，不“老实”交代公司实际控制人的情况，再加上此次涉嫌泄露尚未对外披露的重大信息，可谓着实“惹怒”了上交所。

上交所8月18日发布通报称，自8月18日起对慧球科技股票实施停牌。

通报称，慧球科技8月17日向上交所提交了拟对外发布的公告（因为信披违规问题，慧球科技的信息披露直通车业务资格已于8月8日被暂停）。对于拟公告内容，上交所要求慧球科技核实相关事项是否涉及关联交易，是否须履行股东大会决策程序，慧球科技并未按监管要求进行修改，公告也没有对外发布。

但是，上交所随后惊奇地发现，17日当天晚上，慧球科技没有公告的内容在东方财富网股吧里出现了，“股吧出现的公告主要内容与公司通过前述业务系统提交的材料完全一致。”

另外，在前述公告内容在股吧出现后，上交所拨打慧球科技现任董事长董文亮电话，却无法取得有效联系。“公司董事长至今不能与本部保持有效联系，也未按本部前期要求接受监管谈话。”

上交所指出，慧球科技的信息披露管理存在重大缺陷，涉嫌泄露尚未对外披露的重大信息，可能对投资者造成误导。另外，上交所认为，交易所已失去关于慧球科技的有效信息来源，无法通过有效途径就公司信息披露与其进行联系，慧球科技是否能够依法依规履行信息披露义务存在重大不确定性。

为此，上交所决定，自8月18日起对慧球科技股票实施停牌。

那么，慧球科技17日晚在股吧提前泄露了什么信息，最终“惹怒”了上交所。

有投资者贴出了慧球科技一则盖章日期为8月17日的公告显示，慧球科技新成立的子公司湖北科赛威供应链管理有限公司（下称：湖北科赛威）拟以1243.4849万元购买荆门汉通置业有限公司（下称：荆门汉通）的一幢“楚天城一期”办公楼。

“购买房屋资产用做公司经营办公，为公司未来的发展提供必要的基础保障。”该公告介绍了湖北科赛威子公司此次买楼的目的。

但对于一则买楼的公告，上交所为什么会要求慧球科技“核实相关事项是否涉及关联交易，是否须履行股东大会决策程序”？

原来，前述卖楼方荆门汉通，是上市公司匹凸匹的控股子公司，但是荆门汉通的法人代表却是匹凸匹原董事长、慧球科技现任证券事务代表鲜言。而此前媒体和投资者一度质疑鲜言已经实际控制了慧球科技。

据悉，慧球科技不久前成立了5家子公司，其中三家名为“科赛威”，这个名字和鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司音译相同；另外，前述买楼方湖北科赛威是5家子公司之一，该公司注册地址为“湖北省荆门市漳河新区响铃路楚天城60号楼301”，正好位于荆门汉通的“楚天城”物业内。

对于这两项关联性的质疑，此前慧球科技在公告里称是“纯属巧合”，并表示鲜言除了在慧球科技担任证券事务代表一职外，“并未发现公司及公司相关人员与（鲜言）相关方之间是否存在关联关系、其他利益关系或经济安排”。慧球科技此前还称，公司除了租赁荆门汉通的“楚天城”物业外，“与上市公司匹凸匹并无其他关联”。

但“纯属巧合”这类的回复，并不能让上交所满意。上交所此前已进一步要求慧球科技提供鲜言的书面函件，说明是否直、间接持有上市公司股权，是否直、间接控制上市公司的董事会席位，是否控制上市公司的日常管理和信息披露事务。

但是，鲜言和慧球科技方面对此一直未作出回应。在这个背景下，又出现了慧球科技新成立的子公司湖北科赛威，准备以1243.4849万元买荆门汉通一幢办公楼的事情，再以“巧合”来回应，可能更难说服投资者和监管层。

如前文所述，慧球科技目前一个很大的问题是公司实际控制人状态存疑，而且可疑的多达三方。

其中，慧球科技此前公告里称公司原董事长顾国平仍可以对公司决策形成实质性控制，在公司董事会中仍控制全部5个席位，“公司认定顾国平先生为公司实际控制人”，但是顾国平近期通过媒体发声，自称“目前已经和慧球毫无关系”。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称：瑞莱嘉誉）在7月21日至28日陆续增持慧球科技1973.96万股股份，持股比例为4.999978%。这一持股比例已经成为慧球科技第一大股东。并且，近期瑞莱嘉誉进一步增持了慧球科技。但瑞莱嘉誉日前回复上交所问询函称，公司没有一致行动人，和顾国平、鲜言之间不存在任何关联关系，甚至强调公司本身没有实际控制人。

而鲜言方面则干脆拖延回复上交所此前“提供书面函件”的要求。按照上交所的要求，鲜言需要提供书面函件说明是否直、间接持有上市公司股权，是否直、间接控制上市公司的董事会席位，是否控制上市公司的日常管理和信息披露事务。

上交所称，截至目前，慧球科技仍未按要求核实并披露其实际控制人状态，未提供顾国平关于实际控制人状况的说明，鲜言也未按要求核实并披露其是否持有公司股权、是否实际控制公司。另外，举牌方瑞莱嘉誉已自行发布公告，披露对本部问询的回复，但市场就其一致行动人情况仍有质疑。

需说明的是，在此次慧球科技被实施停牌措施后，如果慧球科技的情况“恶化”，该公司面临的监管措施可能进一步升级。上交所表示，对于慧球科技及相关责任人涉嫌存在的违规行为，将予以严肃追责，并依法提请证券监管机构进一步查处。