净利润下滑严重、屡受处罚,这家券商已“自身难保”

净利润下滑严重、屡受处罚,这家券商已“自身难保”
2017年05月24日 15:21 金色光

日前,湘财证券发布公告称,公司收到中国证监会上海证监局出具的警示函。这已经是湘财证券2016年以来收到的第四份处罚。作为老牌券商却屡屡出现问题,正处于IPO的湘财证券登陆主板的梦想又将推迟。

今年3月份,盟云移软因实施重组过程中出现信披问题,被股转系统出具警示函,同时其主办券商、会计师事务所也因“督导不力”受连坐。

而盟云移软的主办券商正是湘财证券,领取了股转系统开出的“罚单”之后,没曾想上海证监局也在5月16日因此事出具了警示函。

“明知故犯”,湘财证券被计入诚信档案

此次湘财证券受罚主要还是其在盟云移软重组过程中,“明知故犯”使得它不仅领取了两张“罚单”还被上海证监局计入了诚信档案。

2015年11月18日,盟云移软因筹划重大资产重组事项停牌。

2016年1月19日,盟云移软披露重组预案。

2016年6月21日,盟云移软披露重组报告书。

此次重组的对象是收购酷炫游、易天互联、一点网络等3家公司。

但实际上盟云移软对这3家公司的收购通过收购微美光速而间接控股的方式已于2015年11月份之前完成。

盟云移软在相关事项构成重大资产重组的情况下,未经股东大会审议、未履行重组批准程序,就实施了重组方案,构成违规。

而湘财证券于2016年1月就盟云移软重大资产重组事项出具的《核查意见》中也未披露说明重组程序存在的违规情形及带来的风险。

股转公司在2月发出的警示函中称:湘财证券“未能督促盟云移软按照相关规定履行相关程序,在明知重大资产重组存在重大程序瑕疵的情况下,仍为本次重大资产重组出具独立财务顾问报告,认为‘重组资产权属清晰,资产过户或转移不存在法律障碍’”,违反了相关规定。

上海证监局认为,湘财证券未能勤勉尽责持续督导盟云移软履行信息披露义务,存在未及时发现并督促盟云移软就重大资产重组事项履行信息披露义务、未及时披露独立财务顾问核查意见和未及时发现盟云移软临时公告披露与实际情况不一致的情形。

屡次领“罚单”,闯关IPO不被看好

2011年湘财证券欲并购财富证券登陆主板,但最终以失败而告终。

2013年湘财证券又准备与大智慧“联姻”。

2015年4月,上述重组预案获得证监会并购重组委的审核通过。

然而好景不长,2015年4月30日,大智慧因信息披露涉嫌违反证券法律规定,遭证监会立案调查。

同年5月,受立案调查影响,该重组案被迫中止。

2016年3月8日,大智慧向证监会申请撤回重大资产重组相关申请文件,历时两年的重组案宣告终止。

在经历了两次失败之后,湘财证券在今年2月16日发布公告,公司正在接受中信证券的辅导,正式排队IPO。

但本来湘财证券2016年业绩大幅下滑,营收同比下降46.86%、净利润同比下滑65.19%,其下滑幅度已经超出了IPO继续审核的标准。再加上此次被上海证监局出具警示函,这已经是湘财证券第四度被罚,更加阻碍了其上市之路。

在2016年8月,全国股转系统因为湘财证券存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为对湘财证券采取出具警示函的自律监管措施。

然而两个月之后,湘财证券又于2016年10月收到股转系统出具的对湘财证券采取约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施。原因则是因为湘财证券在督导利昌科技的过程中没有做到正确的业务指导。

此外,2016年9月,在证监会新闻发布会上,证监会新闻发言人指出湘财证券从业人员存在违法买卖股票案件。证监会因此对公司当事人做出行政处罚并采取五年证券市场禁入措施的处罚。  

还有大智慧在收购湘财证券时,后来因涉嫌信披违规被立案调查、最终宣布终止重组的事,作为大智慧董事、湘财证券董事长的林俊波最后也同样被罚。

如此看来,湘财证券的坎坷上市路依然困难重重。

文/WSY

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