股民起诉证监会是自不量力?结果可能是双赢

股民起诉证监会是自不量力?结果可能是双赢
2016年09月20日 20:31 彩贝财经

  对于久未发声的证监会来说,现在可谓“多事之秋”,那边谢百三炮轰余热未过,那边温州股民徐财源状告证监会又入眼帘,这次结果还颇出人意料,因为本次终获立案,这意味着,徐财源获得了与证监会在法庭上“对话的权利”。

  今 年1月,徐财源以“不作为和乱作为”为由起诉证监会,罗列了“五大罪状”,包括:证监会高层在多个公开场发表错误言论,涉嫌诱骗投资者;未经周密部署和调 研,随意推出与中国股市不相适应的错误政策,拿股市当试验场。那会正是股灾最紧绷时刻,而且市场经历了熔断等闹剧,股民情绪极度悲观,因此,当时起诉广受 市场关注,引发了股民情绪的强烈反弹。

  股民起诉证监会,确实够霸气。但在一个起诉上市公司都很难获赔偿市场里,起诉证监会想胜诉无疑有点异想天开,或许,这种论断或让股民觉得委屈。但证监会更觉得委屈,堂堂一个国务院直属的正部级事业单位,今天这个专家炮轰,明天那个股民起诉,放眼中国的同级别的单位,简直云泥之别。

  所以,必须要为证监会说句公道话,从所处的舆论环境看,证监会主席甚至比足协主席更艰难,毕竟,国足就这水平,社会舆论也变宽容了;但股市是个博弈的市场,有人赢就有人输,永远不会皆大欢喜,尤其是现在的股市还背负维稳的重任,怎么操作都是“错”。

  从国外经验看,资本市场监管单位被起诉比较正常,美联储也曾遭彭博起诉,甚至还被咱中国人起诉过,在一个市场化的环境里,这没有任何问题,因为市场才是对的,所以参与者都可能犯错。不过,中国情况有些特殊,所以往往说到起诉,各方都会比较尴尬。但其实,这不是坏事,首先,能唤醒醒广大股民的维权意识,其次,能让监管者更接地气;最后,有争议才能促进证券制度的不断进步。

  笨牛统计发现,在本次之外,此前证监会总共被5次告上法庭,其中,1次尚未受理,另外4次均以证监会胜诉告终,而原告多为上市公司高管们。我们今天来作盘点,或能给中国股市一些启示。

  1、“光大乌龙指”案高管杨剑波起诉证监会

  2013年8月16日,“光大乌龙指”事件爆发,证监会痛下杀手,对光大证券罚没5.23亿,并对杨剑波等4名高管作出终身禁入证券市场等处罚。

  杨剑波不服,起诉中国证监会,不过杨剑波一审、二审均败诉,最终,法院维持证监会对其的行政处罚决定及市场禁入决定。

  2、陆家豪:独董问责第一案

  郑百文原独立董事陆家豪状告证监会是以个人身份状告证监会的第一案,当年引发了“独立董事、董事”该当何责的大讨论,因不领取上市公司报酬,陆家豪在郑百文公司出事后不服连庄处罚把证监会告上法庭。

  最终,北京高院做出终审判决,驳回陆家豪的上诉,维持原判。

  3、黄勇:证监会被诉适用法律不当

  因不按规定及时披露公司信息,和光商务原副董事长黄勇被证监会处以警告处分,并罚款20万,但黄勇认为证监会适用法律不当,于是将证监会告上法庭。

  最终,法庭支持证监会的处罚决定,驳回黄勇的诉讼请求。

  4、小股民告证监局行政不作为败诉

  2013年股民管某投资银行股票亏损约10万元,怀疑银行披露的会计报告有假,他申请中国证监会北京证监局查实并处罚。证监局回复银行没问题后,管某起诉证监局行政不作为。

  最终,法院终审驳回了管某的诉求,管某一审、二审均败诉。

  5、王锋:不满证监会量刑过高起诉证监会

  去年8月27日,风神股份发布公告称,该公司以及公司董事长王锋起诉证监会、由于多项财务数据虚报,风神股份被给予警告,并处以60万元罚款,公司董事长王锋被给予警告,并处以10万元罚款。

  风神股份并不服气,认为量刑标准过高,且对监管部门的差异对待不满。不过,公开信息显示,这起起案件还未开庭审理。

  这次,温州股民徐财源能赢吗?或许这并不重要,对法制怀有敬畏之心,各大参与方都能遵循资本市场的游戏规则,这才是起诉后留给广大投资者的财富,如果处理得当,对股民和证监会来说,或是双赢。

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