2017-10-17 汇众交易家 汇众资讯FinanceWord
最近，一起关于汇丰控股 ( HSBC Holdings)外汇交易主管的巨额“老鼠仓”案引起了投资者们广泛的关注。随着该案件的审理，许多案件细节也被媒体曝光出来。
在2016年7月时，《金融时报》报道，汇丰两名外汇交易员被美国检察官指控在执行一名客户的35亿美元外汇交易前进行“提前交易” (front running)——就是“老鼠仓”，从中获取了800万美元的利润和费用收入。其中约300万美元是这些交易员通过私人账户交易获取的私人利益，另外500万美元则是汇丰的费用收入。
（前汇丰外汇交易员Mark Johnson）
这两名被指控的交易员中：
一位名为Mark Johnson，为英国公民，时任汇丰全球外汇现货交易部门主管、银行外汇管理执行长，当时在美国纽约工作，于2016年7月21日在美国纽约肯尼迪国际机场被捕；
另一位名为Stuart Scott，也是英国公民，前汇丰外汇现货交易部门的欧洲、中东和非洲主管，2014年12月被汇丰解雇，当时在英国伦敦工作。目前美国司法部要求将Scott引渡至美国接受指控，但Scott否认指控，仍呆在伦敦。
（前汇丰外汇交易员Stuart Scott）
2016年7月，美国检察官指控：在2011年12月7日当天，Mark Johnson和Stuart Scott伙同其他交易员，在执行客户凯恩能源（Cairn Energy）的价值35亿美元的买入英镑订单之前，以“我的手表坏了”（my watch is off）为暗号，先行疯狂买入英镑谋取非法利益。Johnson和Scott提前买入英镑旨在使英镑汇率飙升，汇丰银行从而获利，同时损害客户利益。
随着案件的审理，该案的细节也被曝光出来。
美国司法部代表律师Mark Summers在为听证会准备的书面辩词中称：“被告者在这次案件中获取的私人利益超过50万美元。这一指控罪行十分严重，被告者参与了一场有组织、有系统的欺诈活动。”
下面是这次Mark Johnson案件中，各个涉案交易员的在“提前买入”操作的私人获利状况：总有11个涉案交易员，其中Johnson私人获利65万多美元，居首位，Scott私人获利58.5万美元，居第二位们，11个交易员总计私人获利313.7万美元。
除了这次的巨额“老鼠仓”案，汇丰在金融市场上“前科”不少。
在2012年时，汇丰因帮助墨西哥和哥伦比亚贩毒团伙洗钱而被美国司法部罚款20亿美元。
在2014年11月时，汇丰被指控和其他大型银行巨头联合操作外汇基准市场，并被英国和美国的监管机构罚款6.18亿美元，全球各银行巨头因汇率操纵被罚款的金额已经达100多亿美元。
而这一次的Mark Johnson老鼠仓案，是个人交易员被指控欺诈某一特定客户的首例。另外，根据8月份的一份文件显示，汇丰仍在被美国司法部和其他监管机构调查，可能会面临13亿美元的罚款。
