2017年9月1日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人高莉发布六项内容：
一是证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》二是证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见
三是证监会通报2017年上半年IPO企业现场检查及问题处理情况
四是中国证监会与希腊资本市场委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》
五是证监会通报2017年上半年专项执法行动第三批案件进展情况
六是证监会对3宗案件作出行政处罚
1宗内幕交易案
1宗内幕交易案中，吴某群系宜宾纸业股份有限公司（简称ST宜纸）第一大股东、第二大股东股权转让协议被解除这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，胡杨杰与吴某群存在通讯联络，后立即使用“唐某凤”账户卖出“ST宜纸”，用时10分钟即将其持有的82,700股“ST宜纸”全部卖出，避损金额约29.3万元。
胡杨杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，四川证监局决定没收胡杨杰违法所得约29.3万元，并处以约29.3万元罚款。
1宗证券从业人员违法买卖股票案
1宗证券从业人员违法买卖股票案中，黄钦来自2011年12月1日至2014年8月20日就职于长城证券股份有限公司，2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。在任职期间内，黄钦来利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票，共计交易金额约10,893.1万元，盈利约363.5万元。
黄钦来的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，北京证监局决定没收黄钦来违法所得约363.5万元，并处以约1,090.7万元罚款。1宗私募基金违法违规案
1宗私募基金违法违规案中，深圳前海新富资本管理集团有限公司（简称新富资本）未在产品存续期间按照基金业协会的规定办理基金备案手续；向非合格投资者募集资金；向不特定对象推介私募基金；在销售相关产品过程中未对所有投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未对相关基金产品进行风险评级。
新富资本的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（简称《暂行办法》）第8条、第11条、第14条、第16条和第17条规定，依据《暂行办法》第38条规定，深圳证监局决定对新富资本责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对直接负责的主管人员李先林给予警告，并处以3万元罚款；对其他两名直接负责的主管人员颜昌仕、任蕾桦给予警告，并分别处以1万元罚款。上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续保持执法高压态势，推进依法全面从严监管，推动资本市场稳定健康发展。证监会通报今年专项执法行动第三批案件查办进展日前，证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件，专门打击证券市场内幕交易行为。案件部署以来，稽查部门集中力量，迅速行动，全力推进案件查办工作，目前取得重大进展。其中15起案件已经完成现场调查，陆续进入行政处罚审理程序；涉嫌犯罪的，将依法移送公安机关追究刑事责任。
从这批案件调查情况看，当前内幕交易形势依然严峻，主要表现在：
一是违法交易金额巨大。涉案金额往往超过千万元，有的甚至数亿元，且一半以上案件获利，严重损害投资者利益。在巨大利益诱惑下，违法人员心存侥幸、铤而走险，不少案件达到刑事追诉标准。
二是亲友之间传递内幕信息比较普遍。内幕信息法定知情人直接交易减少，向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多，近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。
三是涉案人员人数众多。其中，既有同一单位多人分别实施内幕交易的，例如上市公司、中介机构、重组对手方的相关人员等；也有同一内幕信息知情人先后向多人泄露内幕信息。
四是重复、屡次违法违规多有发生。有的主体因操纵市场违法被我会依法查处后，又因内幕交易再次被调查；有的上市公司在筹划重大事项时反复出现内幕信息泄露行为。
这批案件显示，内幕交易高风险领域和环节包括：
一是并购重组领域。有的并购重组双方的法定内幕信息知情人，分别利用内幕信息进行交易，严重妨碍并购重组市场秩序；有的市场中间人一边向上市公司推荐重组项目，一边暗中利用他人账户实施内幕交易，严重损害市场诚信基础；有的金融机构工作人员，利用职务便利获取上市公司并购重组内幕信息后，直接使用实名账户交易相关股票。
二是“高送转”环节。有的上市公司实际控制人利用“高送转”信息实施内幕交易；有的上市公司控股股东利用“高送转”及其他多项内幕信息实施内幕交易；有的上市公司董事长在知悉其他上市公司“高送转”内幕信息后，指使下属公司员工实施内幕交易。
三是“股权结构变化”环节。有的单位在“举牌”上市公司过程中，相关人员及其近亲属利用“举牌”信息内幕交易；有的民营企业实际控制人在收购上市公司控股股东股权过程中，向其客户泄露收购信息。
内幕交易破坏市场公平交易原则，违背信义义务，侵害投资者利益，必须予以严厉惩治。证监会发言人高莉表示，资本市场任何人、任何机构在任何时候的违法违规、破坏市场秩序的行为都有记录，我会都将盯住不放，彻查严处。
下一步，证监会将继续加大案件查办力度，及时向社会公布案件查处情况。同时，证监会将进一步加强与公安司法、纪检监察、国资监管等相关部门的配合协作，继续保持对内幕交易的高压严管态势，维护资本市场健康发展。
来源：中国证监会、中国证券业培训中心
