深港通已开闸!这些入门知识你get到了吗

深港通已开闸!这些入门知识你get到了吗
2016年12月06日 14:24 新声财经

481,2.45万。

这两个数字看似平淡无奇,却宣告了万众瞩目的深港通终于正式启航。

今日上午,深交所和港交所同时举行了深港通开通仪式。随着深港通正式开通,第一笔交易也顺利诞生。深股通获得首笔成交的是深康佳A,成交金额481元;港股通获得的首笔成交的是汇丰控股,以2.45万元港币成交。

深港通跟沪港通有啥不一样?

所谓深港通,是一种深港股票市场交易的互联互通机制,简单来讲就是能让大陆投资者买卖规定范围内在港交所上市的股票,让香港投资者买卖规定范围内在深交所上市的股票。

一提深港通,可能不少人就会联想到2014年的沪港通,那么深港通与沪港通究竟有哪些异同呢?

首先我们要知道的是,深港通是在沪港通的经验基础上建立的,所以自然会保留一些经过验证后可行的规定,同时按深港的实际情况做出新的改变。

在延续方面,深港通保留了沪港通对港股通个人投资者50万元资产的门槛要求,对深股通则没有门槛要求,同时个人投资者还需要进行相关知识测试;深港通延续了沪港通的每日额度限制,也是北向130亿元人民币、南向105亿元人民币;在税费、交易费率方面深港通与沪港通也保持一致等等。

在改进方面,深港通在标的范围上进行了明显扩充。香港投资者通过深股通能买卖的深市股票高达881只,包括市值在60亿元人民币及以上的深证成指、深证中小创新指数的成分股以及在深、港两地同时上市的公司股票;内地投资者通过港股通能买卖的港股有417只,较沪港通新增了近百只,交易标的为市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股和在深、港两地同时上市的股票。

除标的范围的扩充之外,深港通还在沪港通的经验下取消了每年总额度的限制,不过同时沪港通也获批了对总额度限制的取消,这也是一个新的改变。

另外,小新(微信ID:xinscj)想给读者们提个醒。虽然都是“X港通”,交易标的也有重叠,但沪港通与深港通的账户可不能通用,有沪港通的投资者如果想进入深港通,还须开通深港通账户才能投资,并且在沪港通买的股票不可通过深港通卖出交易。

个人投资者要想开通深港通,一共有客户申请、知识测评、风险揭示、签署协议、开通这5个步骤,同时需要具备三点要求:(1)证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币50万元,其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券资产;(2)通过证券公司评估,满足知识水平、风险承受能力和诚信状况等方面的要求;(3)不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。

如果个人投资者不满足门槛要求,其实也可以有别的办法投资港股。深交所还向基金公司、保险公司、资产管理公司等机构发放了深港通的交易权限,无法通过门槛的个人投资者可以通过获得权限的这些机构购买港股。

港交所高层透露债券通计划

继沪港通开通后,深港通的开通是又一里程碑式意义的大动作,香港和内地都将因此而获益。

在今日的深港通开通仪式上,中国证监会主席刘士余表示,深港通开通后,两地金融监管机构将进一步密切协作,加强两地市场监管,加大跨市场执法的协作力度,严厉打击跨境市场操纵等各类违法违规行为,切实保护两地和全球投资者的合法权益。

香港特区行政长官梁振英表示,深港通开通,标志着内地和香港两地资本市场的互联互通进入新阶段。香港交易所主席周松岗同样也对深港通信心满满,称深港通是内地与香港互联互通的新篇章,是香港国际金融中心发展的新里程碑。

在新浪财经对深港通直播解读中,中国政法大学资本金融研究院院长刘纪鹏教授认为深港通不论是战略意义还是实际意义都要远远大过沪港通,但是深圳股市想要重现当年上海大盘蓝筹的行情还是比较难的。

值得注意的是,香港交易所行政总裁李小加在接受上海证券报的采访时透露了关于“债券通”的消息。

“明年我们可能要做债券通。内地股票是海外投资者资产配置中很重要的一个部分,作为世界第二大经济体,我们的资信很强,相信更多的‘世界钱’愿意成为我们的‘债主’。固定收益产品是比较保险的,内地会日益成为海外投资者固定收益的投资点。相比股市,一定有更大的需求要投资我们的国债和金融债,甚至是公司债。”李小加说。

李小加还表示,货币通、商品通是下一步内地与香港互联互通的计划。

要想买港股,不知道这些可不行

正所谓知己知彼方能百战百胜,既然要去买香港的股票,就不能不了解港股与A股的异同。

根据深交所消息,在交易规则上,A股实行的是T+1,即当天买入要第二天才能卖出。而港股实行的则是T+0规则,即当天买入当天卖出,同时港股是T+2交收,即买入的股票要2个交易日才能到账。

在交易单位上,A股股票的交易单位以100股为一手,交易的数量应是100的整数倍。而港股对每手股数并没有统一规定,港股上市公司可以自己设定每手的交易股数。

在最小报价单位上,深市A股是0.01元人民币。而港股不同的股票其最小报价单位也不一样,股价越高则最小报价单位越大。

在交易时间上,深市A股的交易时间分为开盘集合竞价时段(9:15-9:25)、连续竞价时段(9:30-11:30和13:00-14:57)和收盘集合竞价时段(14:57-15:00)。港股的交易时间则是分为开始前时段(9:00-9:30)、持续交易时段(9:30-12:00, 13:00-16:00)和收市竞价时段(16:00-16:10)。

在风险警示和退市制度上,A股有ST、*ST等标记对投资者进行风险提示,并且对退市股票安排退市整理期,退市后股票还可以进入新三板挂牌交易。港股则采用非量化的退市标准,没有退市风险提示和退市整理期,港股股票一旦退市则没有后续交易安排。

在涨跌幅限制上,深市A股市场的股票、基金交易有10%的价格涨跌幅限制, ST和*ST等被实施特别处理的股票有5%的价格涨跌幅限制。港股则不设涨跌幅限制,不过联交所在今年8月推出了市场波动调节机制,为部分适用该机制的个股设立了5分钟涨跌幅10%的冷静期。

在报价显示上,港股是在股票价格上涨时以绿色表示,下跌时以红色表示,与A股的表示方式正好相反。

另外,港股市场还有“半日市”的规定,即如果圣诞前夕、新年前夕及农历新年前夕为交易日,则香港市场仅有半天交易。

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