近期，新西兰金融市场管理局（FMA）对高盛新西兰有限公司（GS）的一些交易活动进行了调查。FMA担心，GS的一些交易可能违反了1988年实行的《证券市场法》第11B节的规定，对证券的价格和供应造成虚假或误导。
但是FMA认为，“法庭见”并不是解决这一问题的最佳方式，也不是达到监管目标的有效途径。 FMA决定根据对调查中GS涉嫌的不当行为发表警示公告，并向市场传达合格交易商的标准和要求。FMA认为，追讨诉讼需所花费的大量成本，远远超过其积极意义。
GS已经向FMA解释了被指控的不当行为，是为了让客户拥有更好的交易体验。自FMA调查报告指控其一系列交易活动之后，GS已经停止以交易参与者身份在新西兰市场的经营活动。
除了发布报告外，FMA还将采取以下措施：
1、与新西兰股票市场（NZX）合作，确保市场参与者规则得到更新，并要求交易参与者保存相关录音。
2、与新西兰证券交易所合作审查交易者的客户交易方案，包括对个别行业进行抽查。
3、继续与经纪人和基金经理进行接触，以期市场参与者能够评估其现有的治理和控制体系 - 包括文件记录和记录保存 - 减少经纪商钻空子的几率。
4、咨询商业，创新和就业部，考虑修改立法，允许FMA直接向新西兰市场纪律审裁处（NZMDT）提交事件申诉;或者建立专门的审判法庭。
FMA首席执行官Rob Everett表示：“资本市场的增长和诚信是FMA的工作战略重点。好的市场环境依赖于交易者自信的参与，任何威胁市场完整性的活动都会降低投资者和公众的信心。
Rob Everett先生补充说：“在这种情况下，我们决定通过发布警示报告来最好地实现我们的监管目标。”
