本文源自:证券时报网
4月9日，新疆证券期货业协会合规风控专业委员会牵头，以线上+线下结合的形式，举办 “新疆辖区证券期货经营机构合规风控培训会”。新疆证监局机构处监管领导、新疆证券期货业协会领导及部分证券期货经营机构合规代表出席培训会，辖区其他证券期货经营机构合规负责人通过视频会议在线参加了本次培训。
本次培训会由协会合规风控专业委员会主任委员周蔚主持，她向辖区经营机构合规负责人介绍了合规专业委员会的人员构成和职责，她表示，委员会为协会第九届理事会内设机构，在协会的组织、领导以及业务主管部门的监管、指导下开展工作，面向辖区所有证券期货经营机构，主要职责为加强辖区证券期货经营机构的自律管理，促进各机构合规人员间的沟通交流，提升辖区证券期货机构合规经营、规范发展，共同营造良好的辖区行业合规文化氛围。
新疆证监局机构处监管领导对近期的机构监管情况进行了通报，面对现场检查、投诉举报处理反映出的廉洁从业制度执行不到位、疑似科创板垫资开户、投诉纠纷处理流程公示不到位、员工违规荐股、岗位人员职责不规范、佣金收取标准和内容公示不全面等问题，各机构要严格按照证监会《机构监管情况通报》提出的相关要求，规范开展经纪业务，切实防范不正当竞争行为，一是树立专业经营理念，坚决抵制违规营销行为；二是构建有效合规风控体系，确保合规风控全覆盖；三是稳妥开展单向视频开户转换，严防业务风险。
监管领导强调，各机构要不断学习，提高认识，面对问题举一反三，持续加强合规理念，做好投资者适当性管理工作，严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和相关制度，加强员工执业行为管理，尽好投诉处理主体责任，维护好投资者的合法权益，切实做到合规经营、勤勉尽责。
就金融产品销售相关问题和风险，周蔚给大家做了主题培训，针对销售资质的监管要求，销售前和销售过程中应关注的风险点以及销售完成的后续管理进行了全面分析和探讨。参会人员深入交流了展业过程中遇到的问题和解决办法，大家表示，通过本次培训，对金融产品的规范销售和相关法规要求有了更清晰的认识，同时，在面对经营中遇到的各类合规问题，各机构将不断加强交流学习，完善各项制度规定，牢牢守住合规底线。
新疆证券期货业协会秘书长陈青对本次培训会做了总结发言，陈青表示，合规专业委员会的设立，为各机构的合规负责人提供了专业的交流和沟通平台，对各机构在经营过程中遇到的各类合规问题提供咨询和帮助，今后合规专业委员会要不断开展各类合规培训和活动，希望各合规负责人踊跃参加，积极沟通，携手努力建设一支廉洁自律、合规有效、业务精通的合规队伍。
下一步，新疆证券期货业协会将会继续履行好“自律、服务、传导”职能，不断开展各类培训和活动，为各会员单位建设好交流平台，切实维护好辖区证券期货市场有序和健康发展的良好局面。
