香港证监会今日表示，李氏证券有限公司（李氏证券）在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失，因此对其谴责并罚款520,000元。
由于宝新证券有限公司（宝新）没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施，以确保遵守卖空规定，香港证监会宣布对其谴责并罚款120万元，同时分别暂时吊销宝新负责人员黄凤宝和前负责人员林伟光的牌照，为期六个月，由2019年7月12日至2020年1月11日止。
香港证监会今日表示，李氏证券有限公司（李氏证券）在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失，因此对其谴责并罚款520,000元。
由于宝新证券有限公司（宝新）没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施，以确保遵守卖空规定，香港证监会宣布对其谴责并罚款120万元，同时分别暂时吊销宝新负责人员黄凤宝和前负责人员林伟光的牌照，为期六个月，由2019年7月12日至2020年1月11日止。
