来源：资本深潜号（capital2021）作者侯小溪 编辑袁畅，文中观点不构成投资建议。
曾经频现于“妖股”龙虎榜的东吴证券苏州滨河路营业部，又出了幺蛾子了。
6月4日，证监会发布了行政处罚决定书，曾任东吴证券苏州滨河路营业部（以下简称滨河路营业部）总经理的辛宏文，身为证券行业从业人员，利用账户持有、买卖股票，三年间交易额逾亿元，被处以合计罚没2187.86万元的处罚。
值得注意的是，这是近日该营业部第二次“榜上有名”，此前东吴证券纪委副书记杭五一委托他人炒股被处罚，当时委托的就是这位辛宏文。而去年，东吴证券常州营业部负责人王坚也因炒股被处罚。
上上下下都在私下炒股，这是怎样的企业文化？
01
营业部总经理以母亲账户炒股
据行政处罚书，辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路营业部总经理，为证券从业人员。
傅某珍为辛宏文母亲，分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立普通证券账户和融资融券账户，账户对应的三方存管银行账户金主要来源为辛宏文银行账户。
“傅某珍”账户自开户至2015年5月11日至2016年8月31日，均由辛宏文实际控制和使用，账户的交易由辛宏文决策并操作。
“傅某珍”账户自开立至2016年8月31日，累计买入成交金额1亿元。经计算，该账户累计卖出获利1098.72万元，余股账面亏损4.79万元，合计获利1093.93万元。
以上事实，有相关劳动合同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户资料、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
辛宏文2013年4月至2016年8月期间利用“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》规定，构成违法行为。证监会决定，责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票，没收辛宏文违法所得1093.93万元，并处以1093.93万元的罚款。
02
东吴证券纪委副书记委托其炒股
值得注意的是，2018年末发布的《中国证监会行政处罚决定书（杭五一）》中，也出现了辛宏文，不过彼时他不是处罚的目标对象。
当时处罚的杭五一，自2002年至证监会调查时任职于东吴证券，2004年3月18日取得证券从业资格，时任东吴证券纪委副书记、监察室主任。
处罚决定书称，杭五一与另外四人共同出资炒股，约定收益均享，资金放入何某英证券账户。
何某英证券账户自开户日至2016年10月14日，杭五一负责账户交易指令下达，并主要委托滨河路营业部总经理辛宏文具体操作下单交易。
何某英证券账户自开立至2016年10月14日累计买入成交金额1390.52万元。经计算，该账户累计卖出成交金额1536.26万元，合计已获利金额147.87万元，归属于杭五一的获利金额为29.57万元。
依据《证券法》第一百九十九条的规定，没收杭五一违法所得29.57万元，并处以88.72万元罚款。
03
私下炒股屡遭严处
当下券商人员私下炒股已成"禁区"，但是还是有不少人铤而走险，东吴证券的从业人员更是不乏其例。
2018年8月，证监会江苏证监局对曾任东吴证券常州关河中路证券营业部（以下简称“常州营业部”）负责人的王坚，予以3万元罚款。该处罚主要是针对王坚作为证券从业人员长期买卖股票的情节。
相关处罚决定书显示，2010年11月至2015年5月期间，王坚在历任西部证券和东吴证券常州营业部负责人期间，操作配偶吴某在西部证券及东吴证券的账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票。
其中吴某西部证券账户于2003年11月18日开立，吴某东吴证券账户于2014年11月18日开立，吴某芳东吴证券账户于2011年3月11日开立。
王坚使用本人手机及在单位电脑下单交易，累计交易上百笔，成交金额162万余元，亏损66706.73元。
