今年9月份，中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德准则》（简称“准则”）及相关事项，要求机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化，强化从业人员职业道德建设。华宝证券深入学习宣传贯彻中国特色金融文化，不断深化对“五要五不要”内涵要义和实践要求的认识，将中国特色金融文化融入日常经营工作，共同营造健康、有序的资本市场氛围。
一、倡导“诚实守信，不逾越底线”的中国特色金融文化的核心要求，将“诚信”作为企业发展的立身之本。
诚实守信，金融之本。金融的本质是信用，华宝证券深刻认识到这一点，将诚实守信视为企业最宝贵的无形资产和声誉资本。公司从加强制度建设、员工行为管理、培训宣导、建立监督评估机构等方面持续开展诚信文化建设，营造积极的诚信文化氛围。
华宝证券不断深化制度树工作，依据有关诚信的规章制度，建立起一套较为完善的诚信管理制度体系，以制度硬约束强化诚信建设。持续加强思想政治教育，定期组织员工参加诚信教育与培训，开展诚信评估相关专题会议，不断深化员工对职业道德及诚信的认识。公司还将员工的诚信状况纳入人事管理体系，建立诚信考量机制，激励与约束员工遵守诚信原则。加强诚信宣导，通过线上线下宣传展示，公司领导日常宣导诚信要求等方式，打造“人人讲诚信，事事守规范”的良好工作氛围。建立定期监督评估机制，打造诚信建设闭环管理机制，动态跟踪员工诚信行为，邀请第三方律师事务所对公司“董监高”开展诚信查询，确保公司决策层和管理层的合规性及可靠性，不断提升企业的诚信度。
在坚守诚信职业道德的基础上，公司还积极推行廉洁自律的工作作风。公司坚持在节假日敏感节点开展廉洁教育，定期编发警示案例，与各级管理者、员工集体或个别谈心谈话，今年上半年累计逾百人次；组织公司直管干部、专兼职纪检干部和党风廉政监督员等参观浦东新区党风廉政教育基地；制作廉洁文化宣传展板、PPT材料及视频微课等，涵养清廉氛围，营造风清气正的职场环境。
二、落实“要以义取利，不唯利是图”的中国特色金融文化的实践要求，将“社会责任”深植于企业经营理念中。
见利思义、义利两得。华宝证券以“为客户创造价值、为员工创造机会、为股东创造回报、为社会创造效益”为企业的经营宗旨，在强调经济回报的同时，持续关注社会价值的实现。
华宝证券主动履行社会责任，结合帮扶地区经济社会发展情况，持续开展一系列产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶、碳金融帮扶等工作，多措并举，实现产业提速、人才提质、生态提效。2024年以来，公司在广南、江城、镇沅等结对帮扶区域助力推动特色产业上台阶，支持玉米、茶叶、甜龙竹等实现产业化种植和初级加工，支持当地特色美食“三尖角粑粑”“太和甜茶”开展宣传品鉴活动；发挥金融专业优势，在四个帮扶县开展产业和招商引资专项调研活动，为后续向地方优势产业帮扶投资奠定基础；坚持教育为本，支持广南中小学学校改善校园基础设施，开展“雨露计划”帮扶困难学生；支持江城建设“零工驿站”服务站点，为灵活就业群体和用工主体提供零工供需对接；秉承公益初心，为宁洱、镇沅、江城提供新生儿疾病筛查资助。
公司持续开展线上线下投资者教育工作，以“走进高校、走进社区、走进上市公司、走进集团”为重点抓手，不断探索创新线上线下结合的投教模式及对外宣传内容，2024年以来，公司联合投资者教育基地举办了线上投教直播与线下投教活动共计91场，活动参与者近42万人次，有效提高了投资者的风险意识和自我保护能力，增强了投资者对公司的信任度和满意度，培育理性健康投资文化。
三、践行“要稳健审慎，不急功近利”的中国特色金融文化的发展要求，筑牢稳健发展的坚实根基。
慎始慎终、行稳致远。证券业是强监管、重规则的行业，稳健审慎更是公司必须遵守的“铁律”，是经过长期实践总结出的经营智慧和生存法则。在日常工作中，华宝证券坚持稳中求进工作总基调，把握好稳和进的关系，坚持稳健审慎经营。公司把完善合规风险管理及监督体系作为不断夯实公司高质量发展的基础，聚焦“一个目标”，突出“两项抓手”，紧扣“三个落实”，筑牢稳健发展的根基。
“一个目标”及“两项抓手”即以不发生系统性合规风险为目标，通过制度建设、流程体系建设两项抓手，不断完善风险管理、合规管理和内控管理体系，全面评估公司业务和管控能力，确保业务流程的规范性和透明度，从而有效预防和减少违规行为的发生。
“三个落实”是从扎实推进培训宣导、检查反馈、考核问责三项重点工作落地落实着手，引导全员牢固树立正确的经营观、业绩观、风险观，确保业务人员不贪图短利，不急躁冒进；兼顾短期长期、稳增长防风险，不超越公司风险承受能力而过度冒险，坚持稳健审慎经营；建立有效的考核和问责体系，注重长期稳定发展，避免因追求短期利益而忽视风险管理，确保业务的可持续性；围绕重点业务、创新业务强化合规保障，推动公司长期稳健发展。
四、激发“要守正创新，不脱实向虚”的中国特色金融文化动力源泉，不断提升企业的新质生产力。
不忘初心、牢记使命。华宝证券作为央企中国宝武旗下证券公司，秉承“助力实体经济高质量发展和居民财富增长”的使命，坚持“金融报国、金融为民”的经营理念，以金融科技赋能企业创新发展，不断提升服务实体经济的质效，助力居民财富增长。
华宝证券深耕中国宝武生态圈，通过综合投融资金融服务，赋能实体经济高质量发展，培育新质生产力。今年以来，公司助力云煤能源完成非公开发行；为中国宝武、宝武清能、华宝租赁等多家集团内公司提供投行服务；积极参与中国宝武专项课题，对特钢、厚板、无缝钢管等重要领域展开全面研究；深入分析智慧业、钢铁与电力行业等前沿战略规划；连续第三年为西藏矿业提供ESG投研服务。今年2月份，公司撰写的《“双碳”目标背景下证券公司支持高碳行业绿色转型高质量发展的多元路径研究——以钢铁业为例》荣获中国证券业协会优秀课题奖项。
华宝证券聚焦主责主业，在牢牢守住合规风控底线的前提下，积极推动业务创新。公司持续推进在绿色金融领域的创新发展。去年年初，公司获批以自营参与碳交易的无异议函。业务获批以来，公司先后落地电力行业首单上海碳配额远期项目、上海碳配远期跨期套利交易等行业首单项目。今年以来，公司成功参与上海碳市场回购业务的首批交易，作为首家券商入驻上海市随申办碳积分商城。
近年来，公司加速推进“科技赋能、买方视角”下的财富管理业务创新发展，通过多措并举的方式满足客户多元化、个性化的投资理财需求，如在基金投顾业务方面，构建相对完整的“策略矩阵”并创新标准策略组合定制化服务模式；针对投资者交易需求，开发LOF助手机器人、ETF网格机器人等智能投资工具助力投资者实现智能交易。
五、筑牢“要依法合规，不胡作非为”的中国特色金融文化的底线思维，将合规经营视为不可逾越的“生命线”。
坚持党建引领，紧抓合规文化建设。华宝证券始终把合规经营作为公司生存和发展的根基，持续推进“合规从我做起、合规人人有责”的合规文化建设，为公司规范经营和业务稳健发展提供有力支撑。
华宝证券将党建工作和合规文化建设有机结合，在全公司内树立服务实体经济、防范金融风险的大局意识，将高质量发展和高水平合规风控互动融合，在理念、行为、制度等方面多层次深入推进合规文化建设。严格落实监管要求，守好业务发展合规底线。持续落实法律法规、监管规定及自律组织各项要求，在守法、合规的前提下稳步开展各项业务。依照监管规定，进一步完善各项管理规章和制度，推动形成与公司发展相适应的制度体系，确保合规管理要求对业务全覆盖，重点部门和关键岗位得到有效管理。强化合规风险排查，筑牢合规风险安全防线。组织重点领域合规风险排查工作，将排查作为识别、发现合规隐患的重要手段，落实业务流程、制度规范及系统保障等要求，确保合规与风险管理要求在重点业务领域的有效执行。
未来，华宝证券将进一步推动《证券从业人员职业道德准则》的落实落地，深刻把握中国特色金融文化内涵，内化于心、外化于行，厚植企业文化底蕴，为推动金融高质量发展、建设金融强国贡献华宝力量。
（CIS）
