中新经纬4月26日电 据中国证监会网站26日消息，证监会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》公开征求意见。
一直以来，证监会从维护市场“三公”秩序、防范违法违规“造富”、从严监管队伍廉政建设的高度出发，坚持刀刃向内、靶向监管，对证监会系统离职人员(下称：离职人员)入股拟上市企业实行穿透式监管。
2021年5月，证监会专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(下称：《2号指引》)，规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。
证监会指出，《2号指引》发布以来，离职人员入股拟上市企业得到有效监管，这类企业平均审核周期明显延长。市场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影响了企业的上市进程。
证监会表示，为进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度，证监会总结经验，在《2号指引》基础上，制定《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(下称：《离职人员监管规定》)。
证监会介绍，《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容，并在此基础上新增三方面规定：一是进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。
具体看，《离职人员监管规定》明确，离职人员离职前三年内曾任职发行监管岗位的，或者离职前属于会管干部的，入股禁止期为离职后十年内；其他离职人员，副处级(中层)及以上的入股禁止期为离职后三年内，副处级(中层)以下的为离职后二年内。
《离职人员监管规定》进一步解释，前款所称发行监管岗位包括证监会发行司和公众司、证券交易所负责发行审核注册工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所负责上市服务和发行承销监管工作、全国股转公司(北京证券交易所)负责市场服务工作、北京证券交易所负责发行承销监管工作、证监会派出机构负责辅导监管及拟上市企业现场检查工作相关岗位。
二是扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。
证监会表示，下一步将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公开的发行监管秩序。
证监会还称，将根据公开征求意见情况对《离职人员监管规定》进一步修改完善，履行程序后发布实施。(中新经纬APP)
