最新|青岛、河北、广西三地证监局开展2018私募基金自查工作

最新|青岛、河北、广西三地证监局开展2018私募基金自查工作
2018年03月21日 18:46 积募

近期,青岛、河北、广西三地证监局陆续发布辖区私募基金自查通知,要求私募基金机构开展风险自查评估工作。

福利时刻

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一、青岛证监局

3月13日,青岛证监局发布《关于开展辖区私募基金管理机构风险自查工作的通知》,正式组织开展2018年私募基金自查评估工作。

1、自查重点

■ 私募机构在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;

■ 登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;

■ 内部管理和风险控制是否完善;

■ 是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务等。

2、自查安排

截止时间:3月30日

提交材料:

■ 青岛辖区私募机构2018年自查工作底稿

■ 青岛辖区私募机构及产品信息表

■ 自查报告,包括机构基本情况、自查开展情况、自查发现的问题及整改计划、投资者权益保护情况、相关意见与建议等内容

3、现场检查名单

此外,青岛证监局同时公布了2018私募专项检查的抽查名单,4家私募被抽中:

■ 青岛进益资产管理有限公司

■ 青岛华通科技股权投资管理有限公司

■ 青岛永安信邦投资管理有限公司

■ 青岛祝融富田投资管理有限公司

二、河北证监局

3月19日,河北证监局发布2018年度现场检查随机抽查结果,共计3家私募管理人被抽中,详情如下:

1、检查名单

■ 河北冀商股权投资基金管理有限公司

■ 河北鑫多丰投资有限公司

■ 沧州燕赵资产管理有限公司

2、检查事项

■ 私募基金管理人登记备案

■ 合格投资者

■ 资金募集

■ 信息披露

■ 利益冲突防范

■ 投资运作行为

三、广西证监局

3月14日,广西证监局发布2018年私募机构现场检查随机抽查结果,共有1家私募管理人被抽查:

■ 南宁伽马创业投资有限公司

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