近期,青岛、河北、广西三地证监局陆续发布辖区私募基金自查通知,要求私募基金机构开展风险自查评估工作。
福利时刻
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一、青岛证监局
3月13日,青岛证监局发布《关于开展辖区私募基金管理机构风险自查工作的通知》,正式组织开展2018年私募基金自查评估工作。
1、自查重点
■ 私募机构在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;
■ 登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;
■ 内部管理和风险控制是否完善;
■ 是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务等。
2、自查安排
截止时间:3月30日
提交材料:
■ 青岛辖区私募机构2018年自查工作底稿
■ 青岛辖区私募机构及产品信息表
■ 自查报告,包括机构基本情况、自查开展情况、自查发现的问题及整改计划、投资者权益保护情况、相关意见与建议等内容
3、现场检查名单
此外,青岛证监局同时公布了2018私募专项检查的抽查名单,4家私募被抽中:
■ 青岛进益资产管理有限公司
■ 青岛华通科技股权投资管理有限公司
■ 青岛永安信邦投资管理有限公司
■ 青岛祝融富田投资管理有限公司
二、河北证监局
3月19日,河北证监局发布2018年度现场检查随机抽查结果,共计3家私募管理人被抽中,详情如下:
1、检查名单
■ 河北冀商股权投资基金管理有限公司
■ 河北鑫多丰投资有限公司
■ 沧州燕赵资产管理有限公司
2、检查事项
■ 私募基金管理人登记备案
■ 合格投资者
■ 资金募集
■ 信息披露
■ 利益冲突防范
■ 投资运作行为
三、广西证监局
3月14日,广西证监局发布2018年私募机构现场检查随机抽查结果,共有1家私募管理人被抽查:
■ 南宁伽马创业投资有限公司
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