截胡帮露面!新三板协议转让、低价成交特别需要注意

截胡帮露面!新三板协议转让、低价成交特别需要注意
2017年07月21日 19:05 掘金三板

江湖上传言有个群体,叫截胡帮。他们以盯盘为生,像秃鹫一样盯着新三板企业,一旦出现不合理的低价股,则毫不犹豫买入,之后再要求企业用更高的价格买回。可是,这个团伙,始终如鬼魅般,挥之不去却无法证实。偶然出现的截胡报到,也仅仅是个人交易者的行为。不禁让人生疑,真的存在这个团伙么?

直到竹林居(833276)截胡事件出现,才彻底证实了这个群体的存在,冰山一角才慢慢露出。

1、到底是不是截胡?

2017年7月5日,竹林居公司股票以1元/股的价格成交 890625 股。股票当日换手率超过17%。实际控制人夫妇说明,这笔交易因为交易操作失误,使得交易对象非大股东夫妇的指定对象。毫无疑问,这是被截胡了!

顺便说一句,为了防止这类事再次发生,协议转让的双方其实可以约定密码、输入股东号、席位号进行“协议成交申报申请”,这样的交易就不会被截胡了。简单的挂单卖出,很容易被人截胡的。

2、并不简单的截胡

截胡之所以能成功,肯定要有一买一卖,大股东夫妇为什么要卖呢?一次性挂出超过公司17%以上的股份,还以每股1元明显低于企业的实际价值转让,大股东要做什么?信息有限不便猜测。但是,这次截胡方,是第一个截胡如此多股份比例的土匪!

通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股份转让系统,同时通知该公众公司;自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。截胡原就是为了快进快出,但是竟然还有这么一条,两天内不得交易,恐怕截胡帮也很诧异吧。

然而,公司第二天却有大宗的成交,很明显是截胡的账户卖出。次日的成交价格有1.2元和1.5元,估计是截胡方的要价。我认为这个账户的控制人应该是熟悉股转系统规则的人,不会冒着违规的风险进行转让。如果该账户没有违规,那么他持有的股份占比在10%以下!合理猜测下,这次截胡的账户至少有3个,这样才能不接近10%的。三个账户在明面上是毫无关系的,虽然我们可以理解为三个账户是一致行动人,但是法律却不支持这种解释。自然也可以规避两日内不得交易的限制!(三个账户是否关联,可以通过公司接到几个电话要求买回股份来判断,如果是1个就说明是关联的。)

这三个账户的控制者对新三板交易规则的熟悉,已经超越了一般自然人,让人怀疑这不是一般的自然人行为。

3、冰山一角

公司的一则公告终于透露出这个神秘的截胡帮的一丝信息。2017年7月11日公司股票以 1.50 元/股的价格成交 311000 股。卖出方为一个叫徐艳来的自然人!经过搜索,新三板中共有北方跃龙、沙电电气、贝特智联、中星科技四家企业有徐艳来作为股东出现,持股数据量以及买入价格分别为9000股、1元-3.8元之间,1000股、2元或2.33元,201000股、1元-3.5元之间,10000股、1.26元附近。(成交价格根据企业有史以来的成交情况判断得出。)

四个企业的特点都是协议转让,转让价格绝对值低,明显低于企业的净资产。徐艳来账户的操作风格显而易见。

观察这四家公司的股东账户,同样有很多持股量很少的股东。随意挑选一个账户“殷海宁”,共有赫宸环境、骏汇股份、淘礼网、苏州立瓷、北方跃龙、易维科技、ST百拓、远大宏略、日懋园林、惠尔明的股东名册中出现过这个账户。这些公司的交易情况无一不是协议转让、有过低价成交的情况!

如果是普通的投资者,他们投资的标的肯定会是协议、做市综合,以做市为主。可见,这些账户不是一个自然人投资者的投资风格,专门盯着低价、协议转让的股票下手,单个账户买入量极少。很明显是具有相同操作风格的人在幕后运作。

说到这里,我们得到了一个惊人的结论:新三板上的确存在着一批盯着新三板协议转让、低价成交的截胡帮!股转公司有必要,对这些账户采取监控,查看是否存在这样的蝗虫帮!

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