日前,中国证监会召开第十七届发行审核委员会的就职仪式,证监会党委书记、主席刘士余,证监会党委委员、中央纪委驻证监会纪检组组长王会民发表重要讲话。
刘士余和王会民强调了发审委在审核中应注意的关键,先来敲黑板看重点:
1、发审委及其各位委员要切实把是否服务国家全局战略、是否为投资者筛选出优秀的价值投资标的、是否支持符合条件企业发展壮大作为检验工作的标准。
2、新一届发审委要政治过硬、本领高强、严把质量关、依法行政,同时强化对发审委及其委员的监督机制。
3、证监会党委已经决定成立发行与并购重组审核监察委员会,对首次公开发行、再融资、并购重组实行全方面的监察,对发审委和委员的履职行为进行360度评价。要健全监督制约机制,坚持无禁区、全覆盖、零容忍,终身追责。
4、坚持依法全面从严的监管理念,严格专业履职,依法审核,防止问题企业带病申报、蒙混过关。
5、对发审委委员提出全面要求,只有具备渊博的知识、扎实的专业、开阔的视野、敏锐的眼光,及时拥抱新技术、洞悉新业态,才能履好职、尽好责,把好资本市场的入口关。
6、新一届发审委要认识金融反腐的高压态势,要“讲政治、守纪律、懂规矩”。
7、每名发审委委员要多一份职业操守,绝不允许有任何个人利益的小九九,心中要有资本市场和保护投资者利益这本大账。
8、发审委委员要妥善处理好发审委工作职责与自身及家属、与原来所在单位、与发行人等市场主体以及其他委员的关系,坚决做到“不收钱物、不炒股、不吃请”,坚决禁止通过购买上市公司原始股变相腐败,坚决执行回避制度,净化朋友圈。
9、发审委委员需执行个人事项报告制度,相关部门随时抽查,发现问题及时核查处理。
10、发审委委员要根据证券法和发行审核委员会办法,依法审核股票发行,依靠自身专业知识和职业操守作出独立判断,对于不合规企业要勇于投出否决票。
资料显示,10月国庆节后第十七届发审委即走马上任,因交接工作和熟悉流程,该届发审委自10月17日开始正式审核新股项目。
如果从10月17日,新一届发审委履职审核新股首发申请算起,截至11月20日正好新股上会审核满月(11月18日、19日为节假日,11月20日未安排上会项目)。这一个月,发审委的从严审核搅动着资本市场的敏感“神经”,引发了全市场关于新股核准监管环境的大讨论,也让参与各方适应着新的监管尺度下的新股生态变化。
截至目前,新一届发审委共审核52家企业的首发项目,其中,31家企业首发项目过会,16家被否,5家暂缓表决,IPO发审通过率为59.61%,不及六成。
作者:程丹
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