刚刚,证监会罚了著名牛散1.1亿!

刚刚,证监会罚了著名牛散1.1亿!
2017年07月01日 22:15 优品财富

证监会官方网站昨晚公布了对著名牛散徐留胜的行政处罚决定书:徐留胜利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵多达37只个股,构成操纵证券市场行为,没收徐留胜违法所得3701万元,并处以7403万元的罚款,合计罚没1.1亿元。

【一】

徐留胜存在以下违法事实:

一、徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”等33只股票

2015年1月1日至11月30日期间,“徐留胜”账户通过连续交易、大额封涨停等手法在24个交易日36次交易“天瑞仪器”“科士达”等33只股票。

在36次交易中,“徐留胜”账户涨停价买入委托量占期间市场全部买入委托量之比均超过50%,最低为50.66%,最高为96.22%,平均为72.11%;“徐留胜”账户买入成交量占期间市场买成交量之比均超过50%,最低为61.62%,最高为100%,平均为93.45%;“徐留胜”账户涨停价封单占市场涨停价封单(收盘时刻)之比均超过50%,最低为51.73%,最高为98.83%,平均为78.07%。

在36次大额申报封涨停后,“徐留胜”账户于次日卖出,扣除交易税费后,操纵“天瑞仪器”盈利248,046.74元,操纵“科士达”盈利471,972.57元,操纵“阳光电源”盈利983,738.44元,操纵“平潭发展”盈利-2,089,508.59元,操纵“星期六”盈利69,791.56元,操纵“四维图新”3次共盈利3,759,558.2元,操纵“天茂集团”盈利-340,909.49元,操纵“西王食品”盈利643,021.57元,操纵“广田股份”盈利1,002,990.82元,操纵“利德曼”第1次盈利622,440.17元,第2次盈利-544,467.98元,操纵“汇川技术”盈利3,167,065.84元,操纵“川大智胜”盈利1,860,262.55元,操纵“三泰控股”盈利1,728,431.06元,操纵“莱茵生物”盈利714,515.88元,操纵“雅百特”盈利1,002,759.56元,操纵“大亚科技”盈利-1,641,085.93元,操纵“荣信股份”盈利583,365.63元,操纵“神火股份”盈利3,639,348.52元,操纵“特力A”盈利-1,694,277.09元,操纵“首钢股份”盈利-232,891.46元,操纵“东方网力”盈利-15,650.67元,操纵“津膜科技”盈利-888,732.45元,操纵“万邦达”盈利3,504,711.87元,操纵“新文化”盈利-1,199,738.77元,操纵“雷柏科技”盈利688,619.25元,操纵“西山煤电”盈利2,150,798.29元,操纵“安凯客车”盈利101,442.00元,操纵“新开源”盈利1,061,817.52元,操纵“御银股份”盈利1,514,209.99元,操纵“中海科技”盈利-2,763,615.02元,操纵“吉电股份”盈利2,810,317.40元,操纵“安居宝”盈利289,042.97元,操纵“中金岭南”盈利-171,775.65元。

二、徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票

徐留胜在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市阶段,连续大额买入“四维图新”“二三四五”和“台海股份”等3只股票。徐留胜本人账户申买量占期间市场申买量之比均超过50%,最低为60.30%,最高为74.87%,平均为67.96%。买入成交量占期间市场买入成交量之比均超过50%,最低为62.73%,最高为82.48%,平均为73.89%。

徐留胜具有拉抬股价的行为。徐留胜本人账户每一笔委托价格较其前一笔成交价提高幅度的平均值最低为0.24%、最高为0.83%、平均为0.51%。除交易“台海核电”的1笔申报档位为第2档,其余委托均为第1档。

徐留胜的行为影响了股票价格。涉案股票T日收盘价较操纵时段前一笔成交价上涨幅度最小为3.22%,最大为5.29%,平均为4.27%;T+1日开盘价较操纵时段前一笔成交价上涨幅度最小为0.26%,最大为4.28%,平均为3.03%。

在扣除交易税费后,操纵“四维图新”盈利-244,773.74元,操纵“二三四五”盈利4,252,014.36元,操纵“台海核电”盈利-1,920,474.50元。

2015年1月19日徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份”850,000股,成交499,500股,成交金额4,978,489.16元,其申买量占市场同期申买量,成交量占市场同期成交量的比例均高于60%。徐留胜具有拉抬股价的行为。其每笔委托价格较委托前成交价格平均提高0.87%。徐留胜的行为影响了“精艺股份”价格。

徐留胜操作后,该股上涨了5.32%。徐留胜本人账户申买量占同期市场申买量的比例为62.29%,成交量占市场成交量的比例为67.88%,买入撤单量占市场撤单量的比例为60.41%,买入撤单量占其自身申买量的41.24%;账户每笔委托量占申买前买五总量之比平均为80.89%,占委托前卖五总量之比平均为590.02%;账户每笔委托价格较委托前成交价格平均提高0.87%,较委托前买一档委托价格平均提高0.92%,较委托前卖一档委托价格平均提高0.80%,每笔委托档位均为第1档。

当日10:16:42,徐留胜以涨停价10.15元申报卖出“精艺股份”299,091股,成交299,091股,卖出金额为3,035,773.65元,盈利146,743.02元(扣除交易税费)。

【二】

资金优势,就是有钱,这个可以理解,没钱不可能连续交易的。

大额封涨停,这个更可以理解,小散,没有权势,封涨停只能靠资金,资金额小了,肯定封不住涨停的。

拉抬股价,这个也可以理解,股价不抬高,怎么赚差价啊!

这就是操纵市场的行为,所以被罚。

其次,37只股票,赚3701万,每只大概赚百万,这个好像还是有很多朋友能做到的,而且资金有个三五百万就可以做到,那么这些朋友会怎么想?会不会有一天也上来被罚没一下?

这挺可怕的!

不过,操纵股价就该认罚,这个天经地义,但是如果这些都是操纵行为,那么每个投资者都会想了,只要有钱,只要你买卖了,就都有可能成为股市操纵者,这还咋玩?

统计数据表明,今年上半年,共做出113项行政处罚,共计罚款63亿。

【三】

著名牛散徐留胜为何许人也?

在几个月前,网络“A股十大游资营业部”的报道之中就指出,“华泰证券深圳益田路荣超商务中心营业部被业内称为‘营业部一哥’,游资江湖的‘少林寺’!坊间,一直有说法就是该营业部是游资牛人徐留胜所在地。

在《华泰荣超2015投资高峰论坛系列报道一:日出江花红胜火春来江水绿如蓝》文章中发现了关于徐留胜的一段描写。

文章中表示,“嘉宾深圳凯富投资董事长徐留胜先生的登场又一次聚集了全场的焦点。徐总是资本市场中靓丽的风景,有着独特的投资智慧,善于把控风险,无论牛熊市都能驾驭巨额资金取得丰厚的投资回报,堪称市场真正的牛人。徐总为来宾分享了他的‘2015投资策略’,重点从风险控制和市场板块波动轮转的角度来分析对2015投资的看法,质朴的语言中透出的是历经市场风雨沉淀的经验智慧。

他指出,面对2015年市场的特点,股票的上涨和下跌都可能会反应非常快,投资者也要对这个节奏更快地去适应。特别是一些新的东西也会源源不断的出来,这就要求对市场保持相对较高的敏锐度,才可能创新赢未来。敏锐、善学,开放的胸怀拥抱新事物,这位投资牛人潜移默化中带给身边人的都是导师级的智慧和帮助。”

【四】

对于牛散被罚,网友们不乐意了!各大股票论坛炸了锅,最大的声音是为徐叫屈。

在新浪微博,网友们貌似也不太同意这样的处罚。

虽然网友有不同的声音,但是,徐被处罚事件的核心在于几个点:日内反向交易、拉抬股价、虚假申报、夸张的成交占比。

这些都是法规明令禁止的典型的操纵股价行为,打击这种恶意操纵股价是好事,净化市场,反而还原了市场的真实本质,一个健康的市场,本应该是合力行为,而不应该是某个人依靠资金跟操盘技巧操纵出来的。

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