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5月11日，重庆证监局分别对五矿期货重庆营业部、南华期货重庆营业部出具“罚单”。“罚单”内容涉及两家期货公司重庆营业部“合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷”的问题。重庆证监局决定，对上述两家期货公司营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。