北京商报讯(记者 李海媛)5月14日,江苏证监局发文称,经查,光大证券在金通灵科技集团股份有限公司2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中,未充分履行核查义务,利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查,导致制作、出具的2018—2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。
由于上述事项违反多项规定,根据有关规定,江苏证监局决定对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。
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