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界面新闻记者 | 陈靖
据渤海证券5月13日公告，公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。
根据Wind数据统计，当前共有6家券商在推进IPO进程，其中财信证券、开源证券、华宝证券、东莞证券、华龙证券因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交而进入中止状态，目前仅有渤海证券正常在审。
公开资料显示，渤海证券股份有限公司总部位于天津，天津市泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东，天津市国资委为公司实际控制人。
2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券（维权）签约，启动IPO上市辅导。2021年12月28日进行预披露，2022年6月6日完成了预披露更新。
2023年3月1日晚，据上海证券交易所披露，渤海证券A股IPO申请状态更新为“已受理”。招股书显示，渤海证券此次A股IPO拟发行不少于8.93亿股新股，募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于补充公司的营运资金。
此外，今年2月，渤海证券1.67亿股股权再度流拍。阿里资产司法拍卖平台官网显示，截至2月24日上午10时，天津市浩物嘉德汽车贸易有限公司（以下简称“浩物嘉德”）持有的渤海证券股份1.67亿股股权较首拍折价20%拍卖，但遭遇二度流拍。
业绩方面，渤海证券2023年年报显示，公司当年营业收入21.01亿元，营业利润6.67亿元，营业利润率为31.76%。
业务结构上，2023年渤海证券自营业务在全部营收中占比34.04%，证券经纪业务占比19.40%，期货业务占比19.11%，信用业务占比13.87%，投资银行占比6.39%，受托资产管理业务占比6.28%，另类投资业务占比1.92%，私募股权投资基金业务占比0.24%。
近期，监管机构提出了“两强两严”的新理念，以进一步加强行业监管，证券行业的罚单数量显著增加。从业务领域来看，经纪、投行、资管等传统业务成为了违规行为的“重灾区”，同时两融、场外衍生品、自营等业务违规的频率也有所上升。在监管手段方面，多家机构和责任人被采取了出具警示函、责令整改、增加合规检查次数、被认定为不适当人选、暂停保荐业务资格等行政监管措施。
4月16日晚间，东吴证券发布公告称，因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票的保荐业务中未履行勤勉尽责的义务，于4月8日被证监会立案调查。
5月5日晚间，华西证券发布公告称，因在金通灵（维权）2019年非公开发行保荐项目的执业过程中未履行勤勉尽责的义务，被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。
责任编辑：欧阳名军
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