5月14日,金通灵造假案涉案的多家中介机构及执业人员收到深交所“罚单”。其中,华西证券、大华会计师事务所被实施6个月暂不受理文件的“资格罚”,2名保荐代表人、3名签字会计师被实施1年至3年暂不受理文件的“资格罚”。
上海证券报记者注意到,本次是注册制下深交所首次对保荐机构、会计师事务所实施暂不受理文件的“资格罚”,将影响两家中介机构在全市场的在审项目和执业服务。这距离今年4月底深交所对晶宇环境开出深市首单IPO“资格罚”,间隔不到两周时间。
“资格罚”接连出炉的背后,是持续释放的严监管信号。新“国九条”明确提出,严把发行上市准入关,强调要进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等发行违规行为。业内人士认为,注册制下,通过有力有效的监管,压实市场各方责任、推动各方归位尽责,是塑造良好市场生态、从源头提高上市公司质量的关键。(上海证券报)
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