5月15日，云南证监局发布关于对华泰证券股份有限公司云南分公司采取出具警示函措施的决定。经查，我局发现你分公司存在以下问题：未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。
上述问题反映出你公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十二条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。（云南证监局网站）
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