为贯彻落实资本市场新“国九条”有关“强本强基，严监严管”监管要求，中证中小投资者服务中心（以下简称投资者服务中心）作为证券法规定的投资者保护机构、证监会设立的公益机构，积极履行法定职责，持续加强对不履行承诺、资金占用等案件的诉讼实践，提高“关键少数”的违法违规成本，维护上市公司和中小投资者的合法权益，减少投资者因“关键少数”的违法违行为遭受二次伤害。
截至目前，投资者服务中心共发起9起股东代位诉讼，其中分别就ST摩登、ST华铁大股东资金占用向大股东、就金力泰相关董事不履行增持股份承诺向不履行承诺方追偿公司利益损失，进一步加大对相关违法违规行为的震慑力度。
其中，ST摩登案中，投资者服务中心代上市公司诉其控股股东、董监高损害公司利益，系全国首单投保机构资金占用代位诉讼。2023年9月，广州市中级人民法院一审判决控股股东向上市公司归还占用资金约2.4亿元，三名负有责任的董监高分别在100%、70%、10%范围内承担连带赔偿责任。目前，该案正处于二审阶段。后续投资者服务中心将继续推进案件。
该案中，广州中院能动司法，同意投资者服务中心公益性股东代位诉讼缓交案件受理费，对股东代位诉讼与破产清算程序的交叉法律问题以及个人责任形式等方面进行了积极创新探索，是金融司法和证券监管常态化协同机制的有力体现，通过判例切实引导市场主体规范运作，有效纠治上市公司大股东资金占用乱象。
ST华铁案中，因上市公司长期被实控人及控股股东非经营性占用资金13亿余元，投资者服务中心近期代上市公司向相关控股股东、实控人、董事提起诉讼，将八家实际资金占用方、一家质押担保方和上市公司列为第三人，目前该案已获北京市第二中级人民法院受理。后续投资者服务中心将继续推进案件。
金力泰案中，因上市公司金力泰董事长兼总裁、董事兼执行总裁不履行增持股份承诺，投资者服务中心2023年10月代上市公司向上海市奉贤区人民法院提起股东代位诉讼，请求两被告返还已收取公司支付的薪酬约135万元（税前）。在法院立案审查阶段，两被告主动向上市公司返还案涉期间的薪酬合计122万元（税后）。该案对推动上市公司督促实控人、大股东、董监高对公司履行承诺义务具有典型示范意义。
近日，ST华铁、ST摩登等九家上市公司发布公告，相关证监局要求在六个月内清收占款，交易所要求切实整改到位，维护上市公司及中小股东利益。投资者服务中心表示，将继续秉持“追首恶”理念，对监管部门重点关注的上市公司大股东资金占用、违规担保、不履行承诺等事项，协同证券监管机关、司法机关持续推进股东代位诉讼。
同时，投资者服务中心还将继续积极履行公益性投保机构职责，充分发挥对行政监管的有益补充作用，协同发力筑牢“大投保”链条；继续聚焦上市公司董监高、控股股东、实控人等“关键少数”的违法违规线索，通过股东代位诉讼切实维护上市公司和投资者合法权益，提高“关键少数”的违法违规成本，以民事责任追究跟进行政、刑事责任，真正实现对证券违法行为的立体追责。
校对：李凌锋
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