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5月15日讯,云南省监管局对华泰证券股份有限公司云南分公司采取出具警示函措施,因未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十二条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。
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