行业第5家公司收罚单！|安徽省_新浪财经

近日，国家金融监督管理总局安徽监管局公开两则罚单。

罚单信息显示，安徽国元信托有限责任公司（以下简称“国元信托”）因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制，流动资金贷款贷后资金流向监控不到位，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，被国家金融监督管理总局安徽监管局罚款65万元。另一则罚单显示，时任国元信托财富管理中心总经理叶细发，对安徽国元信托有限责任公司集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制事项负有责任，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，安徽监管局作出警告的行政处罚决定。

值得注意的是，上述罚单处罚日期为2023年11月2日，是去年的罚单，只是现在才被监管披露出来。

据业内人士介绍，此前也有类似情况出现，处罚时间与对外披露时间相隔很久。对于处罚下达后多久会在官网披露，业界并不清楚是否有相关规定。

若算上国元信托的此次罚单，截至目前，信托行业共有5家公司收到罚单，处罚金额合计约1130万元。

今年5月，因向不具备二级房地产开发资质的企业发放贷款，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，国家金融监督管理总局江西监管局对中航信托作出处罚决定：罚款40万元。时任中航信托资产证券化业务部(原北京业务四部)总经理王迪因对上述事项负有责任被警告，处5万元罚款。

今年4月，陆家嘴信托连领两次罚单。先是因信息披露不全面、不真实，风险揭示不充分，被罚30万元；后因未按约定用途使用信托贷款等七项违法违规事实被罚款420万元，同时，时任陆家嘴信托总经理崔斌被警告并罚款15万元。

今年前3月，先后有昆仑信托、山西信托和英大信托等信托公司收到罚单，合计金额约640万元。

业内人士认为，在强监管严监管态势下，信托公司应立足受托人定位，进一步加强风险管理和行为管理，合规展业。