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12月06日 00:18
12月5日,证监会官网显示,四川证监局对川财证券采取出具警示函措施的决定。四川证监局指出,川财证券债券承销业务内部控制不完善,个别项目尽职调查不充分,内核意见跟踪落实不到位,受托管理履职不足;个别资产证券化项目存续期管理不到位,信息披露不到位等问题。最终,四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。川财证券应在收到决定书之日起30日内向四川证监局提交整改报告。(中国基金报)
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