03月23日 00:14
近日，多家券商或相关员工收监管警示函，债券承销监管在日渐严格。在近期某地方证监局的内部监管案例资料中，提及有证券公司在做债券承销项目时违反多项规定，包括债券项目低价承销、违规承诺利率、向发行人支付保证金等。在监管部门对投行内控现场检查中发现，有个别证券公司的债券承销项目与发行人约定票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，同时还存在按承销比例向发行人缴纳保证金的情况，实际承销费率也低于公司相关业务报价管理办法中规定的内部约束线。有券商人士指出，他认为未来监管层会引导券商投行业务从数量竞争转向质量竞争，券商也会更加重视投行业务专业化水平。（中国基金报）
