证监会公开征求意见：强化离职人员入股拟上市企业监管新规|离职人员监管规定_新浪财经

来源：环球网

【环球网财经综合报道】近日，中国证监会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定》）向社会公开征求意见，以进一步巩固监管成效，维护资本市场公平、公正、公开的发行监管秩序。

《离职人员监管规定》指出，一直以来，证监会高度重视对离职人员的监管工作，旨在从源头上防范违法违规“造富”现象，确保市场“三公”秩序的稳定。早在2021年5月，证监会便发布了《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《2号指引》），明确了离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，形成了一套行之有效的审核把关机制。

《2号指引》的实施效果显著，离职人员入股拟上市企业的行为得到了有效监管，此类企业的平均审核周期明显延长。市场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不再是企业上市的“敲门砖”，反而可能成为阻碍其上市进程的“绊脚石”。

为进一步加强监管力度，证监会总结经验，在《2号指引》的基础上制定了《离职人员监管规定》。新规在保留原指引核心内容的同时，新增了三方面重要规定。首先，新规大幅延长了发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业的禁止期，从原先的离职后3年延长至10年，体现了证监会对于重点人员管理的进一步强化。

其次，新规扩大了离职人员监管范围，将从严审核的对象从离职人员本人扩展至其父母、配偶、子女及其配偶，这一举措有效杜绝了离职人员通过家庭成员进行利益输送的可能性。

最后，新规对中介机构的核查要求也进行了提升。中介机构需对离职人员的投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等进行充分核查，并由证监会进行核查复核，以确保离职人员入股行为的合规性。

证监会表示，下一步将继续严把入口关，加强与纪检监察部门的协作，对发现的违法违纪线索坚决移交有关部门处理，以维护资本市场的健康发展。同时，证监会也欢迎社会各界对《离职人员监管规定》提出宝贵意见，以便进一步完善规定内容，确保其在实施中能够发挥最大的监管效能。