北京商报讯(记者 李海媛)4月30日,广东证监局发文称,经查,华英证券作为搜于特集团股份有限公司(以下简称“搜于特”)2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间,存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题。
广东证监局指出,上述行为违反了相关规定,周依黎、苏锦华作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据有关规定,广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。
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